各期货公司：

为督促期货公司规范运作，进一步提高辖区内期货公司的整体质量，我局将在近期对各公司进行现场检查，现将有关事项通知如下：

一、检查采用以材料审核和现场检查相结合的方式进行，我局将对辖区内全部公司进行现场检查。

二、各期货公司应尽快安排2007年度审计工作，并于2008年3月14日前向我局一式三份上报以下材料：

（一）《期货公司年度检查报告表》

仍使用《关于做好2001年度期货公司年检工作的通知》（证监期货字[2002]10号）规定的《期货公司年度检查报告表》。

（二）期货公司年度报告和审计报告及经审计的年度净资本报表

期货公司和会计师事务所仍按照《关于做好期货经纪公司2006年度年报审计工作有关事宜的通知》（豫证监[2006]36号）及《关于进一步做好期货经纪公司2006年度年报审计工作有关事宜的通知》（豫证监[2006]49号）要求进行。

（三）《内部控制评价报告》

期货公司应委托负责年报审计的会计师事务所出具《内部控制评价报告》，《内部控制评价报告》应符合《中国会计师协会关于印发（内部控制审核指导意见）的通知》、《<关于加强期货公司内部控制的指导原则>的通知》（证监期货字[2000]12号）及《出具内部控制评价报告应注意的有关问题》（附件2）要求。对于财务会计、交易、结算、保证金和营业部管理环节存在问题的，会计师事务所不得出具无保留意见的评价报告，应说明其存在的具体问题。

（四）截至2007年12月31日的期货公司股东股权背景，披露股东是否持续经营等真实情况

（五）公司全体董事保证年度报告所载资料不存在任何重大遗漏、虚假陈述或者严重误导的《承诺函》

（六）《期货业务许可证》和《营业执照》的副本复印件

三、对期货公司的现场检查时间初步定为2008年3月下旬至4月中旬。结合2008年重点工作，我局将重点核实公司净资本状况、检查保证金安全存管的落实情况以及投资者开户环节实名制工作等。

各期货公司应高度重视，认真进行自查并严格按照要求准备相关材料，积极配合我局的现场检查工作。

 

 

二○○八年二月二十六日