各期货公司营业部：

为督促期货营业部规范运作，进一步提高辖区内期货营业部的整体质量，我局将在近期对各公司进行现场检查，现将有关事项通知如下：

一、参加现场检查的营业部范围。期货营业部现场检查的对象为：2007年12月31日前具有期货经营许可证和工商营业执照的期货营业部。

二、现场检查材料及报送时间。

为保证现场检查工作顺利完成，各营业部应于2008年3月8日前向我局提交以下相关材料（各一份）：

1．河南辖区期货营业部基本情况表（格式见附件1）；

2、营业部2007年度报表（格式同月报）；

3、营业部落实保证金封闭管理和安全存管情况的专题报告；

4、营业部所属期货公司填制的《期货营业部分类监管考核指标表》；

5、营业部所属期货公司出具的对营业部的2007年度评审报告；

评审报告应包括但不限于公司对营业部2007年度的财务状况、经营情况、合规守法性以及营业部负责人履行职责的情况等进行评价；

6、营业部负责人、从业人员名单及从业资格证书复印件和各从业人员的相关岗位；

7、《期货经营许可证》和《营业执照》的副本复印件（加盖营业部公章）（一式两份）；

8、2007年11月的每日客户资金汇总表。

三、本次现场检查主要在审核材料的基础上对营业部进行抽查，重点核实保证金安全存管以及投资者开户实名制工作等。

各营业部应高度重视，及时向总部反映我局相关精神和要求，认真进行自查并严格按照要求准备报送材料，积极配合我局的现场检查工作。

附件1、河南辖区期货营业部基本情况表

                  二○○八年二月二十五日