中国证券监督管理委员会

在公司治理专项活动中，安徽证监局突出强化监管执行力，确保专项活动取得实效。监管推动辖区上市公司开展专项活动工作有以下特点：首先，组织执行上三个“一”，即一是有一个完备的领导和执行工作体系，局主要负责人作为第一责任人抓重点、抓全局，局分管领导直接抓、具体抓，公司处负责工作的组织落实和执行，为治理工作提供了组织保证；二是有一个具体的工作方案，安徽证监局对照会上市部相关文件的布置和要求，结合辖区实际，研究制定了《安徽辖区开展上市公司治理专项活动的工作方案》，明确了工作分阶段具体推进的安排、执行流程和时间表、内部工作任务分解与责任明确等；三是有一整套的程序和动作标准，安徽证监局针对自查报告及整改计划审查、现场检查、出具评价意见、整改报告复核等关键程序，制定了严格的程序和标准，确保了监管工作的规范性、统一性。工作方案的中心是两个字“求实”，执行工作讲落实，执行结果讲实效。工作指向上注重八个字：规则、架构、运行和效果。规则是指关注公司是否严格按照相关要求制定了完善的公司治理规则体系；架构是指关注公司是否建立了“三会一层”的公司治理框架，公司内控制度是否健全有效，以及公司的独立性情况等；运行是指关注公司治理相关规则和治理架构的实际运行情况；效果指关注公司治理的实际效果。其次，监管督导上强调动眼、动手和动嘴。“动眼”指监管责任人下到每家公司现场去亲眼查看；“动手”指在现场查阅三会会议记录，查看公司财务报表，并出具相关监管意见；“动嘴”指下现场必宣讲公司治理的相关要求，必和公司董事、监事、高管人员谈话讲公司治理的问题，必提细致的整改要求。其三，工作安排注重正确处理好专项活动与其他日常监管工作之间的关系。在日常监管中，将专项活动与信息披露和股价联动监管结合，与培训和宣讲规则相结合，与处理信访投诉、处置预防风险、定期报告的审阅相结合。从而做到以专项活动为牛鼻子，牵一发而动全身，引领其他监管动作，将日常监管动作和专项活动统筹结合。

通过扎实细致的监管督导，安徽辖区上市公司治理专项活动取得了良好的成效，主要体现在：一是通过专项活动中对辖区上市公司治理情况的普查，使得数百个影响公司治理的具体问题被发现，相关公司按照要求进行了整改，取得了现实的效果，并涌现了一批在改进和提高公司治理方面的典型。二是通过专项活动，使得上市公司管理层对公司治理有了较为深入的认识，使其知道了作为上市公司应该规范运作，强化了其规范运作的意识。三是从监管的角度看，专项活动实际上是监管部门对公司治理情况的全面普查，由此使得我们对公司治理实证情况有了较为全面的了解，推进了辖区监管责任制“说得清”的要求，为深入推动辖区监管责任制的落实打下了坚实的基础。

下一步，安徽证监局将在全面总结辖区专项活动工作的基础上，强化对上市公司整改治理存在问题的跟进监管工作，并结合上市公司治理典型公司的相关经验，推动辖区上市公司在建立公司治理的内部长效机制上下功夫，进一步巩固和提升专项活动工作的成效。