一、条件

公司对拟终止营业部的全体期货投资者的保证金和持仓有妥善的处置方案。

    二、程序

1、申请终止营业部的，公司应当向营业部所在地中国证监会派出机构提出申请，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构和中国证监会，由营业部所在地中国证监会派出机构核准。

2、营业部所在地中国证监会派出机构应当在规定的期限内向公司出具准予或者不予核准终止营业部的决定，并同时抄送公司所在地中国证监会派出机构和中国证监会。

3、公司应当自收到准予终止营业部的决定之日起三个工作日内，在公司住所、该营业部的经营场所的显著位置张贴公告并保持到该营业部停止运营，且期间应当在中国证监会指定的报刊上至少公告三次。

4、公司应当自收到准予终止营业部的决定之日起五个工作日内，按照期货经纪合同约定的方式通知该营业部的全体期货投资者，并按照平等自愿的原则，妥善处理该营业部全体期货投资者的保证金和持仓。

5、该营业部全体期货投资者的保证金和持仓妥善处理完毕后，公司应当将处理情况及时报告营业部所在地中国证监会派出机构。

6、营业部所在地中国证监会派出机构应当对公司处理该营业部全体期货投资者保证金和持仓的情况进行检查验收。

7、验收合格的，营业部所在地中国证监会派出机构应当向公司出具注销《营业部经营许可证》的通知，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构、中国证监会和地方工商行政管理部门。营业部所在地中国证监会派出机构应当及时收缴《营业部经营许可证》（正、副本）并上缴中国证监会。

8、公司应当自收到注销《营业部经营许可证》通知之日起一个月内，办理终止该营业部的工商登记手续，并自办理完毕之日起十个工作日内将有关情况报告中国证监会和公司所在地、营业部所在地中国证监会派出机构。

三、申请文件及材料

1、申请终止营业部的文件及材料

（1）公司申请终止营业部的请示（参考格式见附件）；

（2）公司股东会关于终止营业部的决议（原件），若公司章程规定终止营业部由董事会决定的，提供董事会决议（原件）和公司章程；

（3）公司对拟终止营业部全体期货投资者的保证金和持仓妥善处理的方案。

2、营业部终止事宜处理完毕后的文件及材料

（1）营业部终止处理情况的报告；

（2）公司在指定报刊上公告情况的证明；

（3）营业部全体期货投资者保证金和持仓妥善处理的证明。

附件:期货经纪公司申请终止营业部的请示

附件 期货经纪有限公司关于申请终止营业部的请示.doc