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安徽证监局从四个方面加强证券公司账户规范工作
【时间:2008年01月07日】        【来源:安徽局】               【字号:      

    围绕贯彻落实证监会不合格账户规范工作会议精神和《关于进一步加强账户规范督导工作的通知》(证监机构字〔2007〕296号,以下简称“296号文”),安徽局着重从四个方面入手,加强证券公司账户规范工作。
    一是加强工作组织领导,成立了以分管局长为组长的账户规范工作督导小组,负责协调、跟踪、督导和检查辖区证券公司账户规范工作。
    二是加强监管干部学习培训和责任制落实。组织机构处全体人员认真学习不规范账户规范工作培训班领导讲话精神和相关课件,同时建立联系人制度,做到及时掌握账户规范进展情况、及时跟进、及时处理、及时报告。
    三是加强对证券公司账户规范方案的审核和督导。按照296号文的要求,对证券公司按期向我局提交的账户规范工作方案,立即组织人员对方案进行了认真审核,及时指出公司方案中存在的缺陷和不足。同时,局账户规范督导小组成员与两家证券公司账户规范实施小组成员进行座谈,现场反馈审核意见,要求公司对账户规范工作方案做进一步的细化和完善。
    四是加强对证券公司账户规范工作的进度督促和责任追究。召开辖区证券公司全体高管人员会议,进一步重申要求,明确不合格账户规范工作的责任主体和完成标准,督促辖区公司全力清理、压缩未规范不合格账户,确保在2008年4月底前完成账户规范工作。

 
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