中国证券监督管理委员会

一、加强组织领导，统筹规划部署。一是高度重视，积极行动，多次召开会议认真学习领会有关文件和讲话精神，研究部署辖区投资者教育工作。二是把投资者教育工作作为一项重要的基础性工作抓实抓好，建立了由投资者教育办公室牵头，各相关处室分工负责、密切配合的组织实施和工作协调机制，确保投资者教育工作的落到实处、抓出成效。三是制定全面具体的投资者教育工作方案，从教育活动内容、工作分工、人员、经费等多方面，细化落实工作任务，确保各项工作持续扎实有效地运行。四是督促辖区证券经营机构、期货经营机构、证券投资咨询机构以及上市公司制定切合实际的投资者教育工作方案，并成立相应组织领导体系和工作机构。在我局监管推动下，辖区两家证券公司均成立了以主要负责人为组长的投资者教育领导小组，由经纪业务总部负责投资者教育日常工作，制定了投资者教育的方案、工作计划和工作流程，并确相关工作经费的落实。各证券营业部成立以经理为组长的投资者教育小组，并由专人负责落实投资者教育工作。辖区期货公司均成立了专门的投资者教育工作小组，并建立了由总经理牵头，以金融期货部、营业部以及客户服务部为具体落实机构的股指期货投资者培训教育和市场培育组织体系。

二、发挥市场主体作用，形式多样开展活动。辖区各证券期货经营机构及上市公司充分发挥其贴近市场、贴近投资者的优势，采取有效方式，开展面向社会公众的投资者教育活动。各证券经营机构首先利用投资者教育园地，普及证券基础知识，宣传相关法律法规，并以此为窗口，加强对新业务、新产品的知识普及和风险提示。其次，编印《投资者风险教育材料汇编》、《基金投资者教育手册》等投资者教育宣传资料，免费供投资者取阅，并利用电视、广播、报刊、网络、广告、短信等多种载体，将投资者教育工作普及到广大公众的生活中，提高投资者对风险的自我防范能力。第三，一些证券营业部还以专题培训的方式向投资者揭示风险，帮助投资者树立正确的价值投资理念。各期货经营机构结合股指期货的即将推出，印发了《股指期货培训教材》、《股指期货知识手册》等宣传材料，邀请专业培训讲师团现场授课，宣讲股指期货的风险特征及其与股票现货市场操作的差异。一些期货公司通过在证券公司营业部向部分证券投资者进行了大规模培训和教育、举办“股指期货仿真交易大赛”等多种形式，使广大投资者熟悉股指期货交易规则、交易方法和交易软件以及风险控制制度。各上市公司在确保信息披露真实、准确、完整、及时的同时，结合专项治理活动公众评议的要求，召开投资者说明会，向投资者特别是中小投资者介绍上市公司的情况，并充分揭示投资风险，提醒投资者坚持价值投资，树立正确的投资理念。

三、及时检查总结，继续深化推进。为确保辖区投资者教育活动扎实开展，同时也为更好总结经验、查找不足，前期我局对辖区开展投资者教育工作进行了现场检查。通过检查，我们发现各市场主体机构基本上能够严格执行开户规定，将投资者教育和风险揭示工作有机融入证券公司、期货公司各项业务流程，向投资者有效揭示风险，让投资者理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市需谨慎”。同时，针对现场检查中发现的问题和不足，我们及时进行了通报，通过有针对性地采取相应监管措施，督促其整改落实。

下一阶段，我局投资者教育的工作重点，仍将以风险教育为主，并在丰富和完善投资者教育的内容和形式，提高投资者教育的有效性上继续下功夫。一是将充分发挥证券期货经营机构、上市公司等在投资者教育中的主体作用，继续把风险教育做深、做细、做实。二是搭建宣传、教育的有效平台，开展多种形式的投资者教育。我局拟与省内重要新闻媒体合作，制作投资者教育宣传节目。同时，通过举办研讨会、知识竞赛、举办证券市场展览等多形式，推动投资者教育工作全方位开展。三是建立定期汇报和不定期检查制度，确保投资者教育各项工作部署落到实处。四是充分发挥证券期货业协会自律性组织功能，更好发挥在推动投资者教育工作的作用。五是规范市场主体运作，严厉打击证券违法违规行为，维护资本市场健康稳定运行，切实维护投资者权益。