自去年底以来，在我局推动下，通过各方共同努力，辖区中小企业上市资源培育工作取得了较大进展。目前，整体工作从面上发动发展到了点上指导，企业由观望迟疑转变为积极行动，呈现出前所未有的良好局面。

       （一）机构人员落实到位，内部管理得以强化。我局在人手紧张的情况下，抽出数人专门负责此项工作。同时逐步强化各项工作制度，实施监管责任制，每位监管责任人包片2-3个地市进行宣传、发动和指导。做到每家企业工作进度、工作目标和工作责任“三落实”。同时，在内部进一步修订了管理规程，将股份制改造、辅导备案、集体谈话、调查评估、出具报告等工作环节程序化和透明化，进一步方便了企业，提高了效率。

       （二）协作机制初步形成，推动和督导力度增大。经过去年以来的工作，辖区初步形成了证监局、深交所、各级政府、市场中介四位一体的上市推动机制和协作机制。今年，我局为完善协作机制重点做了三方面工作：
        1、加强和交易所的协作。“山东企业上市培育中心”先后开展了多次培训活动，培训的企业高管和政府人员达500多人次。双方还不定期地共同对企业上市工作进行研究和指导。

        2、推动和督导各级政府培育后备资源。一是推动省政府在今年7月份召开了全省企业上市工作座谈会，各级政府对上市工作重视程度进一步增强。二是推动6个重点市政府和10个重点区县政府召开了专门推动企业上市的工作会议。我局领导参会并向各地的党政干部和重点企业宣传当前资本市场的大好形势，分析讲解上市政策新的变化，发动各级政府抓住机遇、培育优质上市资源，推动企业提高认识、抓住机遇上市。通过广泛宣传、深入剖析，临沂等侧重推进企业境外上市的政府部门及企业转变了观念，金正大、史丹利等一批优质企业纷纷放弃海外转向寻求在境内发行上市。三是大力推动各级政府出台扶持企业上市的优惠政策。目前，辖区16个地市中，已有淄博、烟台等11个市出台了鼓励企业上市的优惠政策。相关地市企业在办理环评、土地、房产等方面节约了大量费用，上市的外部环境进一步优化。四是通过各种方式解决各市发改委、金融办等部门工作上的实际困难，帮助其申请经费、充实人员，为其工作开展创造条件。此举极大提高了我局的影响力和这些部门的工作积极性。

        3、既鼓励中介机构发掘资源，又加强对其监管，督促其勤勉执业。我局鼓励各中介机构深入一线，宣传发动优质资源上市，同时又防止出现相关中介“广种薄收”、“重揽业务、轻执业”，使企业利益受到损害的局面。为此，将保荐机构内核作为出具监管报告的前置程序，监管其落实保荐责任人，尽快向会发行部报出材料。

      （三）延伸服务、主动指导与事中提醒、事后监管相结合。今年以来，我局领导深入一线，将工作重点从面上宣传发动转变到指导重点企业解决具体问题上来。先后赴辖区16个地市及其所属60多个区、县、市，累计对120余家企业进行了180多次现场指导，接待了40多家企业人员的46次来访。对企业提出的涉及股权、土地、房产、税收、环保、保险、劳动合同、资产重组等问题认真细致地进行解答指导，帮助解决改制中遇到的各种问题。在此基础上，结合每家企业实际，在辅导监管中针对上市过程中易出现的问题，着重予以强调和提醒；对重点企业，在其辅导工作结束前作现场抽查，敦促企业和中介机构及时整改相关事项。这些工作，大为促进提高了辅导质量和成效。

       (四) 密切联系辖区实际，加强对重点问题的研究。去年以来，我局以“拟上市资源培育工作简报”为平台，将各种信息和研究成果及时传达给省政府领导、各地市政府负责人及发改、体改、金融办等主管部门相关人员和重点培育企业。该简报在省内形成了一定影响，成为宣传上市政策的窗口和阵地。此外，针对企业在发行审核环节出现的问题和近几年来会发行部的反馈意见，我局总结出九大方面，并及时通过简报形式下发企业，收到了很好的效果。针对企业在改制环节普遍存在的引进战略投资人、资产整合、股东人数超200人问题、有限责任公司整体变更等问题，结合现有法规，认真进行了研究，提出了建议和相应解决办法，有效指导了企业的改制工作。针对城商行的上市问题，结合辖区商业银行实际情况进行了研究分析。

      （五）完善上市资源数据库，并进行了动态管理。建立了涵盖140多家企业的上市资源数据库，并实时更新。对其中70多家重点后备企业重点关注、及时跟踪。日常工作中，实现了对数据库的五级梯队式动态管理，为便于直观、及时了解辅导机构和重点企业的上市进展情况，绘制了重点后备企业和辅导机构的地理分布图。

        通过以上工作，辖区企业上市工作呈现出前所未有的良好局面。一是各级政府对推动企业上市工作的重视程度增强。从省政府到各市政府以及大多数县、市、区政府及相关部门对上市工作高度重视，纷纷采取措施加大了推进力度；二是企业的思想认识也有了很大提高，积极咨询问题、多方联系中介机构，进行改制和辅导工作；三是通过对当前资本市场形势的分析，对境内外融资环境和成本的宣传，推动了一些优地优良企业放弃了境外上市的安排，开始着手境内上市工作；四是关注上市、进入上市程序的企业家数创近几年之最。今年1-9月份新增辅导登记企业23家，还有相当数量的企业打算或正在进行上市前的改制，这些企业的数量为近几年之最，质量也比过去有了质的提高。