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| 强化内部规范管理，提高外部监管水平 |
| 【时间：2007年12月13日】 【来源：山东局】 【字号：大 中 小】 |
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今年以来，山东证监局从加强内部管理入手，通过五项措施，有效地提高了对拟上市公司和辅导机构的监管水平，把好了证券市场入口关。
一是完善规章制度，使监管工作有章可循。根据新的市场形势和政策环境，并结合辖区的实际，我局重新修订了辅导监管工作规程，进一步细化了辅导监管工作，使辅导管理、调查评估、申发检查等各环节的工作均有章可循。此举在实现了监管工作的规范化和程序化的同时，也提高了工作的透明度和效率，便于企业和中介机构开展工作。
二是明确监管责任，使企业上市培育、监管工作落到实处。内部实行上市资源培育、监管工作责任制，明确各监管责任人上市资源培育、监管的责任区域，逐家落实企业上市工作情况，使监管工作从源头抓起，落到了实处。
三是建立动态监管机制，实现对拟上市企业监管的统筹安排。针对辖区拟上市公司数量多、变化快、信息传递渠道单一的特点，我局专门建立并实时更新了上市资源数据库。要求各监管责任人根据企业五级梯队分类，明确不同梯队企业的工作重点和监管目标，并及时跟踪企业情况实时更新梯次，及时调整监管工作思路方法。
四是加强调查研究，提高整体监管水平。除根据企业的具体情况有针对性地做出相应的监管指导外，还着力组织监管人员开展调查研究，抓住典型事例、共性问题深入剖析，探索工作中的一些规律，先后组织撰写了《企业在发行审核中常见的九大问题》、《企业在上市改制辅导中亟待稳妥处置的四大问题》等研究报告，起到了“研究一个，解决一批”的效果，有力地指导了监管工作。
五是创建学习型监管队伍，增强监管人员业务素质。要求监管人员根据专业特点，承担企业上市过程中相关问题的研究，并通过主题报告的形式，及时交流业务研究成果和监管工作经验，达到了相互促进，共同进步的目的。
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