为进一步贯彻落实证券期货市场诚信建设暨诚信档案启动运行工作会议精神，做好诚信档案管理工作，更好地发挥诚信档案在监管工作中的作用，山东局修订完善诚信档案管理工作规程，夯实制度基础；立足监管，服务监管，积极探索诚信监管新机制。

一、修订完善工作规程，理顺工作机制

《诚信档案管理工作规程》是开展辖区诚信建设工作的基础和重要法制保障，是记录失信行为信息、明确诚信档案管理工作职责分工等的重要制度依据。工作规程的修订工作重点突出以下几个方面：

1.健全诚信档案管理工作责任制。根据调整后的处室职责分工，由稽查二处负责牵头局诚信档案管理工作。充实诚信档案管理工作人员，配备2名局诚信档案管理员，各业务处室指定1名诚信档案联络员，明确以上管理人员必须是正式工作人员。

2.强化信息报送机制。实行经办人、处室负责人、分管局领导三层把关制度，确保诚信信息的真实性、完整性。合理分配信息报送和录入时限，给予业务处室更多的诚信信息整理时间。

3.体现诚信档案的实用性。工作规程明确了监管处室查询诚信档案为监管工作服务的责任。同时，规范了录入的诚信信息类别，保证了监管措施的全部在案。

二、加强诚信建设宣传工作，开辟诚信建设网络宣传新途径

诚信宣传是各类市场主体了解诚信、认同诚信的重要保障。山东局在前期调查摸底的基础上，积极利用系统网络资源，在局外网开辟了诚信建设专栏。另一方面，为促进诚信建设与行业自律的有效结合，积极协调山东上市公司协会和山东证券业协会在各自网站上开辟诚信建设专栏，并及时向专栏提供信息资源。专栏的开辟，及时向市场主体通报了辖区诚信建设情况，宣传了系统诚信建设的相关规定，对辖区市场主体诚信意识的树立起到了积极的引导作用。

三、将查询诚信档案融入行政许可审核程序

诚信档案，贵在使用。山东局组织行政许可受理和审核处室认真研究诚信档案与行政许可的融合途径、失信行为对审核结果的影响力度等问题，力求做到失信者受损、守信者获益。同时，为保证该项措施的贯彻落实，诚信档案管理牵头处室定期对相关处室的行政许可工作单进行检查，这不仅促进了诚信档案的有效利用，而且保护了行政相对人的合法权益。

四、鼓励业务处室积极探索，量化诚信建设考核指标

诚信建设涉及面广，情况复杂，弹性较大，一些重要的诚信监管措施要先行试点，逐步推开。根据各业务处室监管工作的实际情况，山东局鼓励业务处室在监管实践中开展多种形式的诚信建设活动，不断探索“实践诚信”新手段。同时，将诚信建设列入处室日常考核工作的重要指标，制定《诚信建设工作情况表》，本着“重执行、见成效”的原则，及时向考核部门反映各处室落实诚信建设具体措施的实施情况。考核指标的量化及实施，不仅准确地统计出诚信建设各项指标完成情况，而且有效督促了责任处室及时完成相关监管措施的整改落实。