山东证监局内设9个处室,分别是:办公室、上市公司监管一处、上市公司监管二处、机构监管处、期货监管处、稽查一处、稽查二处、信息调研处、党务工作办公室(纪检监察室)。 (一)办公室。负责本局办公文秘、行政、财务管理、信息、调研、外事外联,以及辖区内信访和投资者教育等工作。
(二)上市公司监管一处。负责对辖区内在上海证券交易所上市的公司进行监管,对辖区内拟在上海证券交易所上市的拟发行公司进行监管,对从事证券业务的中介机构在辖区内的相关从业活动进行监管。
(三)上市公司监管二处。负责对辖区内在深圳证券交易所上市的公司进行监管,对辖区内拟在深圳证券交易所上市的拟发行公司进行监管,对从事证券业务的中介机构在辖区内的相关从业活动进行监管。
(四)机构监管处。负责对辖区内证券经营机构、证券投资咨询机构、证券投资基金管理机构及其从业人员的业务活动进行监管。
(五)期货监管处。负责对辖区内期货经纪机构、期货投资咨询机构进行监管,协助期货交易所对本辖区内的期货交易所非经纪公司会员的有关期货业务进行监管。
(六)稽查一处。负责办理证监会稽查部门交办或由本局自行立案的在上海证券交易所上市的公司涉嫌违法违规案件的调查以及法律文书送达、处罚监督执行等后续性工作;办理证监会稽查一局交办或其他派出机构请求协办的其他事项。
(七)稽查二处。负责办理证监会稽查部门交办或由本局自行立案的在深圳证券交易所上市公司涉嫌违法违规案件的调查以及法律文书送达、处罚监督执行等后续性工作;办理证监会稽查二局交办或其他派出机构请求协办的其他事项。
(八)信息调研处。负责辖区内证券期货行业信息的收集、整理和统计分析工作;及时向证监会反映证券期货市场动态;拟上市公司监管和辅导验收。
(九)党务工作办公室(纪检监察室)。负责党务、思想政治教育、组织人事、纪检监察,指导工会、共青团等工作,牵头组织法律专业小组工作。党务工作办公室与纪检监察室合署办公。
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