鲁证监机构字[2008]98号

辖区各证券营业部：

近期，我局收到多起投资者投诉，反映证券营业部限制投资者正常转户、销户申请，给投资者的合法权益造成侵害。为保护投资者合法权益，维护正常的市场秩序，现将有关事项通知如下：

一、提高认识，切实保护投资者合法权益

近期，随着市场的持续低迷，证券营业部之间的竞争持续加剧，部分证券公司将客户流失率作为营业部考核重要指标，营业部则将该指标与每个员工的收入直接挂钩。为完成考核指标，部分营业部刻意设置多种人为障碍，限制客户将账户转走。这些做法侵害了投资者的权益，应当予以纠正。

转户、销户是投资者的基本权利，各证券营业部不得以任何借口限制投资者正常的转户、销户申请。各营业部应当严格按照相关规定、规则和山东省证券期货业协会（以下简称协会）组织签署的自律规定，不断优化业务流程，依法合规为投资者办理转户、销户手续。对于符合条件的转户、销户申请，要及时予以办理，不得以“未提前预约”、“营业部经理未签字”、“开户时接受实物馈赠、佣金优惠或其他服务”等为由，设置人为障碍，拒绝或拖延办理，不得强行挽留客户而延误办理时间等；对存在合理原因不能即时办理的，应耐心向客户解释说明。

同时，各营业部要自觉遵守行业自律规定，不得以恶性竞争手段拓展业务，要通过不断提高客户服务质量来提升业务竞争能力和品牌影响力。

二、严格纪律，进一步强化自律约束和诚信意识

行业自律是维护市场秩序，促进行业健康发展的重要手段，各营业部要不断强化自我约束和行业自律意识，切实保护好投资者合法权益，不断增强诚信经营意识和客户服务意识，共同提升行业形象和影响力。

对于诚信经营意识薄弱，违反行业自律规定的营业部，协会要及时采取纪律处分措施；对于违反上述要求，一年内两次受到协会纪律处分的营业部，我局将视情况采取包括记入诚信档案、发送监管函、约见公司及营业部负责人监管谈话在内的监管措施；对于违反上述要求，一年内受到协会三次以上纪律处分的营业部，除采取上述措施外，我局将按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会39号令）有关规定，认定该营业部负责人为不适当人选，建议公司撤销其职务。

特此通知。

         二〇〇八年九月二十三日