为进一步规范执法行为，提高监管有效性，山东证监局从规范监管方式入手，理顺工作机制、提高审查质量、细化程序标准，稳步有序开展了监管合规性审查工作，进一步提高了监管工作的规范化和专业化水平。

一、明确职责，制定制度，理顺合规审查工作机制

今年伊始，我局调整了内设机构设置，确定由稽查二处承担合规审查的职能，并相应调配了法律专业干部负责具体工作。为进一步明确合规审查范围，保证公文有序流转，我局随后下发了《关于加强法律工作的通知》，规定各处室拟定的监管工作制度、以局名义对外发布的规范性文件及对外签订的重要合同等，在送办公室核稿前须送稽查二处审查会签，明确了合规审查的前置程序。同时，稽查二处内设合规审查岗，并实行AB角制，以确保及时补位，提高效率。

二、集思广益，加强沟通，提高合规审查工作质量

合理的意见来源于积极讨论，正确的意见来源于充分沟通，这是合规审查工作的特点。一是审查处室内部实行重要事项集体讨论制度。审查处室在合规审查工作中坚持“分工不分家”的原则，在涉及对重要的监管措施或情况复杂的信访回复等审查时，实行重要事项集体讨论制度，充分发挥处内干部的集体智慧，保证审查意见的合理、合法。二是审查处室与发文处室建立了畅通的沟通机制。为实现合规审查立足监管实践、服务监管实践的目的，审查处室在审核过程中注意与发文处室保持及时沟通，必要时邀请文件承办人参与内部讨论，以保证审查意见的针对性和有效性。三是注意发挥法律小组的作用。在遇到重大疑难问题或审查工作涉及的问题多而复杂时，及时召开法律小组会议，保证审查意见的专业性和权威性。

三、细化标准，严格把关，认真实践审慎监管要求

市场多风险，监管需审慎。审查处室在审查工作中严格按照审慎监管的具体要求，有针对性开展了审查工作。在对监管措施的审查过程中，以规范性为着力点，将审查工作细化到监管措施的法律依据、行文格式、用语措辞、适用性等方面；同时，具体问题具体分析，灵活适度运用审核标准。在对信访回复的审查过程中，认真研读信访材料，提炼主要法律问题，不遗漏风险点；同时，严守《信访条例》等规定，不超时限，提高审查工作效率。在对重要合同的审查过程中，注重条款细节，严把原则尺度；同时，注重考虑预期风险，尽量避免事后法律纠纷。

四、积极推动，有效结合，合规审查取得积极成效

监管合规性审查工作开展半年以来，审查处室保质保量完成了审查任务，先后审查监管措施、重要合同近50项，有效地解决了监管实践中的法律问题，有力地提升了监管工作的有效性。更重要的是，审查工作的开展使全局更加深刻认识到“科学监管最重要靠制度”这一工作理念的重要意义。