辖区各上市公司：

为强化辖区各上市公司信息披露，提高上市公司透明度，保护投资者合法权益，促进宁波辖区资本市场健康、稳定发展，根据《上市公司信息披露管理办法》，结合辖区上市公司实际情况，我局制定了《宁波辖区上市公司信息披露评价办法（试行）》（以下简称《评价办法》），现予以下发，并就有关工作通知如下：

一、要高度重视，组织落实。对辖区上市公司实施全面评价，分类监管，既是提高监管效率的要求，更是推动资本市场健康稳定发展的要求，辖区各上市公司接文后，要组织相关人员进行学习，并成立以公司董事长牵头的工作小组，主动检查在定期报告、临时报告、信息披露事务管理和配合监管工作等方面存在的不足与问题，自觉纠正，进一步规范信息披露流程，提高信息披露质量。

二、认真开展自评工作。各上市公司应积极组织和落实自评的各项工作，严格按照《评价办法》开展自评工作。我局将组织人员对辖区各上市公司的自评情况进行抽查，对自评中提供的信息和资料有虚假记载或有重大遗漏的上市公司，我局将按照《评价办法》对签署确认意见的董事长和董事会秘书进行监管谈话，并记入诚信档案。

三、《评价办法》自印发之日起实施。各上市公司如在执行中遇到问题，请及时与我局上市公司监管处联系。

附件：宁波辖区上市公司信息披露评价办法（试行）

                                                二○○八年八月五日

宁波辖区上市公司信息披露评价办法（试行）

    为规范辖区上市公司信息披露行为，加强信息披露事务管理，提高信息披露质量，保护投资者合法权益，根据《上市公司信息披露管理办法》，制定本评价办法。

一、评价内容及方式

1．评价内容分为定期报告、临时报告、信息披露事务管理和配合监管工作等方面内容。

2．评价方式原则上实行扣分制，基本分为135分，按照《宁波辖区上市公司信息披露评价表》的各项指标进行扣分。最终根据所得分数的高低，将辖区上市公司分为A、B、C、D四级。

二、评价分类标准

辖区上市公司信息披露工作的分类标准如下：

综合评分高于120分（含120分），认定为A级上市公司；

综合评分高于100分（含100分）、低于120分，认定为B 级上市公司；

综合评分高于80分（含80分）、低于100分，认定为C 级上市公司；

综合评分低于80分，认定为D 级上市公司。

上市公司因信息披露被立案稽查的，该上市公司评为D级。

三、评价工作的组织实施

信息披露的评价采取上市公司每季自评、年度总评，结合监管部门的每月一评、年度总评的方式进行。

（一）上市公司自评

1．每季自评。上市公司每季度根据本办法的评价指标和计分标准进行自我评价，并按考核项目、扣分值、扣分原因和整改措施等四个栏目填写《宁波辖区上市公司信息披露工作自评表》（附件2），经上市公司董事长和董秘签署确认后，于每季度结束后7个工作日内上报我局上市公司监管处。

2．年度自评。每年结束后，上市公司需按《宁波辖区上市公司信息披露评价表》进行逐项自评（附件1），并经上市公司董事长和董秘签字确认后，于次年1月31日前上报我局上市公司监管处。

3．对测评中存在故意隐瞒或虚假自评的情况，我局将约见该上市公司董事长进行监管谈话，并记入诚信记录档案，同时将该上市公司下调一个类别。

（二）监管部门评价。

1．日常监管。我局在日常监管工作中将上市公司信息披露情况及时记载于《宁波辖区上市公司信息披露评价表》中，通过上市公司数据报送系统于每月结束后5个工作日内向上市公司公开。各上市公司如有异议，可在一个月内向我局上市公司监管处提出异议，并提供相关证明材料或书面说明，我局将视情进行调整；如在下月《宁波辖区上市公司信息披露评价表》公示前未提出异议的，我局将视作无异议处理；

2．年度评价。年度评价在各上市公司自评的基础上，根据我局日常监管、年报审核情况，确定各上市公司级别，并将评价结果通过一定的方式予以公布。

五、评价结果

对于不同类别的上市公司，我局将实施与其类别相应的监管措施。

连续二年为A级的上市公司将予以积极支持，减少检查次数或免于检查 ，并给予一定形式的表彰和奖励。

C级上市公司，我局将视情节轻重，采取提高检查频率、约谈董事长、控股股东和实际控制人，下发监管关注函等监管措施；D级上市公司，除采取上述措施外，我局将进一步采取下发限期整改通知书、建议该上市公司董事会追究相关人员责任、或对相关人员的聘任提出不适合任职的建议等监管措施。

五、本办法由宁波证监局负责解释。