2009年2月10日，宁波证监局召开辖区证券期货监管工作会议，传达贯彻全国证券期货监管工作会议精神，回顾2008年度宁波资本市场进展情况，分析当前资本市场面临的发展形势，研究部署今年监管工作重点。
宁波证监局吕逸君局长在会上回顾去年辖区市场进展情况时指出，2008年，宁波证监局认真贯彻依法监管、主动监管、严格监管和有效监管的理念，在监管工作中做到了“五个坚持”：即坚持把健康发展放在首位，着力于提高资本市场服务经济社会发展的能力；坚持风险为本的意识，着力于防范和化解市场风险；坚持增强快速反应能力，着力于提高市场主体的规范运作水平；坚持科学监管理念，着力于提高监管工作的有效性；坚持加强协作监管机制，着力于形成辖区资本市场监管工作合力。
在深入分析当前资本市场面临发展形势的基础上，吕逸君局长提出了今年辖区证券期货监管工作的总体要求是：深入学习实践科学发展观，认真贯彻落实全国证券期货监管工作会议精神，坚定信心，开拓创新，紧紧围绕更好地满足实体经济对金融服务的合理需求和保护投资者合法权益的工作主线，积极培育优质后备上市资源，努力提高上市公司质量，切实提升证券期货经营机构规范运作水平，着力维护辖区市场稳定，促进宁波经济平稳较快发展。
2009年，宁波证监局将重点抓好六项工作：一是充分发挥资本市场服务实体经济功能，在推进企业直接融资上取得新突破。要求拟上市公司坚定信心，充分认识上市对做强做好企业的重要作用；同时抓好改制，苦练内功，消除企业上市的法律障碍。二是围绕给投资者一个真实的上市公司，在提高上市公司质量上采取新举措。支持上市公司拓宽再融资渠道，积极尝试发行公司债券、可转换债券和短期融资券；鼓励通过并购重组提高上市公司资产质量；进一步提升公司治理水平，加强企业内控，鼓励现金分红，防范资金占用、违规担保等行为。三是全面深化优质服务，在推进证券期货经营机构规范运作上取得新进展。深化优质服务年活动，提升行业合规经营意识，规范经纪业务营销行为；实行信息系统安全工作与行政许可挂钩。四是进一步夯实市场发展基础，在推进投资者教育和投资者关系管理上取得新进步。五是落实维稳责任机制，在确保市场安全运行上探索新思路。严格落实维稳工作责任，签订维稳责任书，进一步细化和完善维稳工作预案，打击非法证券活动，认真处理信访事项，维护辖区市场稳定和社会稳定。六是营造资本市场良好环境，在监管与服务创新上要有新提高。要更加注重对监管对象经营状况的关注，实施分类监管，合理配置监管资源；更加注重完善监管的方法，完善综合评价、分类监管评价指标，把信息披露质量的评价责任从对董秘延伸到对董事长的评价；更加注重现场检查，对现场检查中存在的问题提出限期整改要求，对涉嫌违法违规行为的，通过非正式调查等方式一查到底；更加注重服务创新，加强服务发展、高管人员培训和资本市场舆论引导等工作。 |
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