（浙江证监局行政许可公示材料）

 

 

行政许可事项

期货经纪公司营业部设立核准

一、依据

（一）《期货交易管理暂行条例》

第二十三条  期货经纪公司根据业务需要可以设立营业部，作为分支机构。设立营业部应当符合中国证监会规定的条件，经中国证监会批准，取得中国证监会颁发的经营许可证，并在国家工商行政管理局登记注册。

营业部在期货经纪公司授权范围内依法开展业务，其民事责任由期货经纪公司承担。

（二）《期货经纪公司管理办法》

第七条  期货经纪公司根据业务需要可以申请设立营业部、分公司以及中国证监会许可的其他分支机构。

期货经纪公司申请设立营业部，应当具备下列条件：

（一）申请人前一年度没有重大违法违规记录；

（二）拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格；

（三）期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度；

（四）拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施；

（五）中国证监会根据审慎监管原则要求的其他条件。

期货经纪公司分公司等其他分支机构的管理办法，由中国证监会另行规定。

第九条  期货经纪公司营业部的设立，由营业部拟设立地中国证监会派出机构核准，报中国证监会备案。

 

二、条件

（一）公司注册资本为人民币三千万元的，最多可以设立五家营业部。公司注册资本每增加人民币一千万元的，可增设一家营业部；

（二）公司应当符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）以净资本为核心的监管规则的有关规定；

（三）上半年提出申请的，公司上年度经审计的净资产不低于注册资本的百分之八十、自有货币资金不低于注册资本的百分之六十，注册资本超过五千万元的，自有货币资金不低于三千万元；下半年提出申请的，公司当年度上半年经审计的净资产不低于注册资本的百分之八十、自有货币资金不低于注册资本的百分之六十，注册资本超过五千万元的，自有货币资金不低于三千万元；

（四）公司法人治理结构和内部控制制度符合中国证监会的有关规定；

（五）公司已建立期货保证金封闭管理制度，符合中国证监会关于期货保证金封闭管理的有关规定；

（六）公司在最近一年内没有重大违法违规记录，不存在因涉嫌违法违规正在被中国证监会或者中国证监会派出机构调查或者因违法违规被责令整改尚未验收合格的情形；

（七）公司经营正常，不存在停业整顿、特别处理或者因不符合持续性经营标准被责令整改尚未验收合格的情形；

（八）公司经批准已开业的营业部守法合规经营；

（九）公司不得同时筹建两家或者两家以上的营业部；

（十）公司的住所与营业部的经营场所不得在同一城市内，公司不同营业部的经营场所不得在同一城市内；

（十一）公司对拟设营业部有符合中国证监会要求的完备的管理制度；

（十二）拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格；拟设营业部至少具有出纳、交易、结算、计算机管理岗位，公司的出市代表不得兼职前述岗位，前述岗位的人员不得相互兼职；

（十三）拟设营业部有符合期货经纪业务需要的经营场所和设施。

 

三、筹建程序及申请材料

（一）筹建阶段程序

1、我局辖区期货公司申请在辖区外设立营业部的，公司应当向营业部拟设立地中国证监会派出机构提出申请，同时抄送我局和中国证监会，我局在自收到申请文件之日起五个工作日内，就公司是否符合设立条件中第5至10项规定出具专项意见，报营业部拟设立地中国证监会派出机构。

2、期货公司拟在我局辖区内设立营业部的，公司应当向我局提出申请，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构和中国证监会。我局在收到公司申请材料和公司所在地中国证监会派出机构专项意见后，在规定的期限内做出准予或者不予筹建营业部的决定，抄送公司所在地中国证监会派出机构和中国证监会。

3、营业部的筹建工作应当自收到准予筹建决定之日起六个月内完成。逾期未完成筹建的，原核准文件自动失效。

（二）筹建阶段申请文件及材料

  1、《期货经纪公司设立营业部申请表》（参考格式见附件二）；

  2、 公司申请设立营业部的请示（参考格式见附件三）；

  3、公司股东会关于设立营业部的决议（原件），若公司章程规定设立营业部由董事会决定的，提供董事会决议（原件）和公司章程；

  4、营业部筹建负责人的授权文件及其简历、从业资格证明、无犯罪记录证明；

  5、营业部筹建方案；

  6、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计出具的公司上一会计年度的审计报告原件并加盖骑缝章（复印件需由该会计师事务所重新盖章确认并加盖骑缝章）。下半年申请设立营业部的，还需提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计出具的公司当年度上半年的审计报告原件并加盖骑缝章（复印件需由该会计师事务所重新盖章确认并加盖骑缝章）；

7、《期货经纪业务许可证》和《企业法人营业执照》（副本复印件）。

 

四、开业阶段程序和申请材料

（一）开业程序

1、营业部筹建工作完成后，公司应当向我局申请开业。营业部开业前，公司出现不符合营业部设立条件的情况的，营业部不得开业。

2、我局对公司申请营业部开业材料进行审核，并在材料审核基础之上进行现场检查，了解申报材料与实际筹建情况是否相符。

3、审核材料和现场检查后，我局向公司出具同意或者不同意营业部开业的决定，并抄送公司所在地中国证监会派出机构、中国证监会和地方工商行政管理部门。

4、公司应当持同意营业部开业的决定和《期货经纪公司许可证申领表》（参考格式见附件一）到中国证监会领取《营业部经营许可证》，并在一个月内办理工商登记手续，自领取《营业执照》之日起十日内将《营业执照》（副本复印件）、《营业部经营许可证》（副本复印件）报公司所在地中国证监会派出机构和我局。

5、公司应当自领取营业部《营业执照》之日起三个工作日内在公司住所和营业部经营场所的显著位置张贴公告并至少保持三十日，且期间应当在中国证监会指定的报刊上至少公告三次。

（二）开业申请文件及材料

期货经纪公司申请营业部开业，应当向我局提交如下材料（一式两份）：

1、公司申请营业部开业的报告（参考格式见附件四）；

2、营业部筹建情况的报告；

3、营业部从业人员名册、期货从业资格证书、无犯罪记录证明；

4、营业部经营场所所有权或使用权证明；

5、营业部经营场所消防检验合格证；

6、营业部与期货经纪业务有关的设施的情况说明。

（四）其他规定

辖区内公司申请在我局辖区不同城市或者拟跨辖区内变更住所，确须将公司原住所规范为营业部的，公司应我局提出申请，申请文件应包括拟规范的营业部的人员、管理制度、场地和设施等方面的处理方案和相关证明材料。我局经过材料审核及现场检查，确定其符合营业部持续经营条件的，应在收到中国证监会出具的准予公司变更住所的决定后，核准拟规范的营业部设立并开业，并应按照本通知的相关规定办理《营业部经营许可证》和工商登记手续，自领取《营业执照》之日起十日内将《营业执照》（副本复印件）、《营业部经营许可证》（副本复印件）报我局。

五、期限

依《行政许可法》第四章第三节之规定。

六、申请书示范文本：

附件一：《期货经纪公司许可证申领表》

附件二、《期货经纪公司设立营业部申请表》

附件三、期货经纪公司申请设立营业部的请示

附件四、期货经纪公司申请营业部开业的报告

 

 

 

 

 

 

附件一：

 

期货经纪公司许可证申领表
			日期：
期货公司名称 （盖章）
领证人姓名和 身份证号码
领取许可证依据的文件文号
许可证类别（打“√”后填写公司或营业部名称）		期货经纪业务许可证
		营业部经营许可证
公司或营业部 联系电话和传真	电话号码
	传真号码

 

 

 

 

 

附件二：

编号：

 

期货经纪公司设立营业部

申请表

 

 

公司名称

（盖章）

营业部名称

 

申请日期

 

 

中国证券监督管理委员会制

 

期货经纪公司基本情况
名     称				住  所
许 可 证 号				总 经 理
注 册 资 本				公司电话
法定代表人
申请设立营业部登记事项
营业部名称				经营场所
营业部负责人				经营范围
筹建负责人				筹建负责人联系电话
已开业营业部情况
营业部名称			营业部负责人		开业时间			联系电话
公司及法定代表人承诺   兹保证上述内容及申报材料真实、准确、完整，保证本公司符合中国证监会关于设立营业部的相关条件，并承担与此保证相应的法律责任。                       期货经纪公司法定代表人：（签字）                                期货经纪公司：（公章）                                 年   月   日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附件三：

 

 

期货经纪有限公司关于申请设立营业部的请示

 

中国证监会上海监管局：

由于……（原因），根据公司股东会（或董事会）的决议，我公司拟在上海设立营业部。根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》的规定，特向你局申请，请予核准。

本公司承诺：申报材料真实、准确和完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理相关手续。

 

 

                        ××期货经纪有限公司公章

                               年  月   日

抄送：中国证监会、中国证监会××监管局（公司所在地中国证监会派出机构）

 

附件四：

 

期货经纪有限公司关于申请营业部开业的报告

 

中国证监会上海监管局：

我公司已经按照……的要求，于××年××月完成了××营业部的筹建工作。请你局检查验收。

本公司承诺：申报材料真实、准确和完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理相关手续。

 

 

                        ××期货经纪有限公司公章

                              年  月   日

抄送：中国证监会××监管局（公司所在地中国证监会派出机构）

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

行政许可事项

期货经纪公司营业部变更核准

 

 

经营场所变更

一、依据

（一）《期货交易管理暂行条例》

第二十六条  期货经纪公司有下列情形之一的，应当经中国证监会批准，并在国家工商行政管理局办理变更登记：

……

（五）变更或者终止营业部；

……

 

（二）《期货经纪公司管理办法》

第十条  期货经纪公司有《期货交易管理暂行条例》第二十六条第（一）、（二）、（四）、（五）、（六）项变更事项，以及变更持有期货经纪公司10%以上股权或者拥有实际控制权的股东的，由中国证监会派出机构核准，报中国证监会备案。但变更持有期货经纪公司10%以上股权或者拥有实际控制权的股东，该股东资格应当事先经中国证监会核准。

二、条件

  （一）公司对拟变更经营场所的营业部期货投资者的保证金和持仓有妥善的处置方案；

（二）拟迁入的营业部经营场所和拟使用的设施应符合期货经纪业务的需要。

三、程序

（一）申请变更辖区内营业部经营场所的，公司应当向我局提出申请，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构和中国证监会，由我局核准。

（二）我局在规定的期限内向公司出具准予或者不予核准变更营业部经营场所的决定，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构和中国证监会。

  （三）公司应当自收到准予变更营业部经营场所的决定之日起三个工作日内，在原营业部经营场所的显著位置张贴公告并保持到迁址完成，且期间应当在中国证监会指定的报刊上至少公告三次。

  （四）公司应当自收到准予变更营业部经营场所的决定之日起五个工作日内，按照期货经纪合同约定的方式通知该营业部的全体期货投资者，并按照平等自愿的原则，妥善处理该营业部全体期货投资者的持仓和保证金。

（五）该营业部全体期货投资者的保证金和持仓妥善处理完毕，公司应当将处理情况及时报告我局。

（六）我局对公司处理该营业部期货投资者保证金和持仓的情况进行检查验收。

（七）我局对拟迁入的营业部经营场所和拟使用的设施是否符合期货经纪业务需要的情况进行验收。验收合格的，我局向公司出具领取《营业部经营许可证》的通知，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构、中国证监会和地方工商行政管理部门。

（八）公司持领取《营业部经营许可证》的通知、《期货经纪公司许可证申领表》和原《营业部经营许可证》（正、副本）到中国证监会换发《营业部经营许可证》。

四、申请文件及材料

（一）申请变更营业部经营场所的文件及材料

1、《期货经纪公司营业部变更申请表》（参考格式见附件五）；

    2、公司申请变更营业部经营场所的请示（参考格式见附件六）；

    3、公司股东会关于变更营业部经营场所的决议（原件），若公司章程规定变更营业部经营场所由董事会决定的，提供董事会决议（原件）和公司章程；

4、公司关于拟变更经营场所的营业部期货投资者的保证金和持仓处理的处理方案。

（二）变更营业部经营场所相关事宜处理完毕后的文件及材料

1、公司在指定报刊上公告情况的证明；

    2、该营业部全体期货投资者保证金和持仓妥善处理的证明；

    3、公司对拟迁入的营业部经营场所和拟使用的设施情况的报告；

    4、营业部新经营场所的所有权或使用权证明的复印件；

5、营业部新经营场所消防检验合格证。

 

负责人变更

一、依据

（一）《期货交易管理暂行条例》

第二十六条  期货经纪公司有下列情形之一的，应当经中国证监会批准，并在国家工商行政管理局办理变更登记：

……

（五）变更或者终止营业部；

……

 

（二）《期货经纪公司管理办法》

第十条  期货经纪公司有《期货交易管理暂行条例》第二十六条第（一）、（二）、（四）、（五）、（六）项变更事项，以及变更持有期货经纪公司10%以上股权或者拥有实际控制权的股东的，由中国证监会派出机构核准，报中国证监会备案。但变更持有期货经纪公司10%以上股权或者拥有实际控制权的股东，该股东资格应当事先经中国证监会核准。

二、条件

  拟任营业部负责人已取得相关任职资格。

三、程序

（一）申请变更辖区营业部负责人的，公司应当向我局提出申请，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构和中国证监会，由我局核准。

（二）我局在规定的期限内向公司出具准予或者不予核准变更营业部负责人的决定，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构、中国证监会和地方工商行政管理部门。

（三）公司持准予变更营业部负责人的决定、《期货经纪公司许可证申领表》和原《营业部经营许可证》（正、副本）到中国证监会换发《营业部经营许可证》。

四、申请变更营业部负责人的文件及材料

（一）《期货经纪公司营业部变更申请表》；

（二）公司申请营业部变更负责人的请示（参考格式见附件七）。

五、期限

依《行政许可法》第四章第三节之规定。

六、申请书示范文本：

附件五：《期货经纪公司营业部变更申请表》

附件六：期货经纪公司申请变更营业部经营场所的请示

附件七：期货经纪公司申请变更营业部负责人的请示

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附件五：

编号：

 

期货经纪公司营业部变更

申请表

 

 

营业部名称

（盖章）

许可证号

 

申请日期

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

中国证券监督管理委员会制

 

 

项      目	原核准事项	申请变更事项
营业部名称
经营场所
负  责  人
营运资金
经营范围
公司及法定代表人承诺	兹保证上述内容真实、准确、完整，与申报材料 一致，并承担与保证相应的法律责任。            期货经纪公司法定代表人：（签字） 期货经纪公司（盖章）： 年    月    日

填表说明：

1、本表须使用A4纸，填写内容必须打印，不得手写。

2、“原核准事项”中的每个栏目都必须按照原核准事项如实填写，“申请变更事项”栏目中只填写变更事项，不变更的填写“无”。

附件六：

 

期货经纪有限公司关于申请变更营业部经营场所的请示

 

中国证监会××监管局（营业部所在地中国证监会派出机构）：

由于……（原因），根据公司股东会（或董事会）的决议，我公司拟将××营业部经营场所由××变更为××。根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》的规定，特向你局申请，请予核准。

本公司承诺：申报材料真实、准确和完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理相关手续。

 

 

                       ××期货经纪有限公司公章

                              年  月   日

 

 

抄送：中国证监会、中国证监会××监管局（公司所在地中国证监会派出机构）

附件七：

 

期货经纪有限公司关于申请变更营业部负责人的请示

 

中国证监会××监管局（营业部所在地中国证监会派出机构）：

由于……（原因），根据公司股东会（或董事会）的决议，我公司拟将××营业部负责人由×××变更为×××。根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》的规定，特向你局申请，请予核准。

本公司承诺：申报材料真实、准确和完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理相关手续。

 

 

                       ××期货经纪有限公司公章

                              年  月   日

 

 

抄送：中国证监会、中国证监会××监管局（公司所在地中国证监会派出机构）

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

行政许可事项

期货经纪公司营业部终止核准

 

一、依据

（一）《期货交易管理暂行条例》

第二十六条  期货经纪公司有下列情形之一的，应当经中国证监会批准，并在国家工商行政管理局办理变更登记：

……

（五）变更或者终止营业部；

……

 

（二）《期货经纪公司管理办法》

第十条  期货经纪公司有《期货交易管理暂行条例》第二十六条第（一）、（二）、（四）、（五）、（六）项变更事项，以及变更持有期货经纪公司10%以上股权或者拥有实际控制权的股东的，由中国证监会派出机构核准，报中国证监会备案。但变更持有期货经纪公司10%以上股权或者拥有实际控制权的股东，该股东资格应当事先经中国证监会核准。

二、条件

公司对拟终止营业部的全体期货投资者的保证金和持仓有妥善的处置方案。

三、程序

（一）申请终止辖区内营业部的，公司应当向我局提出申请，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构和中国证监会，由我局核准。

（二）我局在规定的期限内向公司出具准予或者不予核准终止营业部的决定，并同时抄送公司所在地中国证监会派出机构和中国证监会。

（三）公司应当自收到准予终止营业部的决定之日起三个工作日内，在公司住所、该营业部的经营场所的显著位置张贴公告并保持到该营业部停止运营，且期间应当在中国证监会指定的报刊上至少公告三次。

（四）公司应当自收到准予终止营业部的决定之日起五个工作日内，按照期货经纪合同约定的方式通知该营业部的全体期货投资者，并按照平等自愿的原则，妥善处理该营业部全体期货投资者的保证金和持仓。

（五）该营业部全体期货投资者的保证金和持仓妥善处理完毕后，公司应当将处理情况及时报告我局。

（六）我局当对公司处理该营业部全体期货投资者保证金和持仓的情况进行检查验收。

（七）验收合格的，我局向公司出具注销《营业部经营许可证》的通知，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构、中国证监会和地方工商行政管理部门，及时收缴《营业部经营许可证》（正、副本）并上缴中国证监会。

（八）公司应当自收到注销《营业部经营许可证》通知之日起一个月内，办理终止该营业部的工商登记手续，并自办理完毕之日起十个工作日内将有关情况报告我局、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构。

四、申请文件及材料

（一）申请终止营业部的文件及材料

1、公司申请终止营业部的请示（参考格式见附件八）；

2、公司股东会关于终止营业部的决议（原件），若公司章程规定终止营业部由董事会决定的，提供董事会决议（原件）和公司章程；

3、公司对拟终止营业部全体期货投资者的保证金和持仓妥善处理的方案。

（二）营业部终止事宜处理完毕后的文件及材料

1、营业部终止处理情况的报告；

  2、公司在指定报刊上公告情况的证明；

3、营业部全体期货投资者保证金和持仓妥善处理的证明。

五、期限

依《行政许可法》第四章第三节之规定。

六、申请书示范文本

附件八：期货经纪公司申请终止营业部的请示

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附件八：

 

期货经纪有限公司关于申请终止营业部的请示

 

中国证监会××监管局（营业部所在地中国证监会派出机构）：

由于……（原因），根据公司股东会（或董事会）的决议，我公司拟终止××营业部。根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》的规定，特向你局申请，请予核准。

本公司承诺：申报材料真实、准确和完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理相关手续。

 

 

                        ××期货经纪有限公司公章

                               年  月   日

 

 

抄送：中国证监会、中国证监会××监管局（公司所在地中国证监会派出机构）

 

 

 

本行政许可公示材料自发布之日起施行。中国证监会《关于期货经纪公司营业部审批工作的通知》（证监期货字[1999]20号）、《关于期货经纪公司设立营业部核准条件、程序和申报材料的通知》（证监期货字[2002]40号）同时废止。