一、行政许可事项

辖区内证券服务部申请规范为证券营业部的核准。

二、审核依据

1、《证券法》第一百二十九条

2、《证券公司监督管理条例》第十三、十六条

3、《行政许可实施程序规定（试行）》（证监发〔2004〕62号）

4、《关于进一步规范证券营业网点的规定》（证监会公告〔2008〕21号）

5、《关于做好证券营业网点规范工作的通知》（机构部部函〔2008〕316号）

三、条件

拟申请规范为证券营业部的证券服务部应具备以下条件：

1、具有必要的人员配置，聘任人员具备证券从业资格，拟任负责人已取得证券公司分支机构负责人任职资格；

2、有固定的经营场所，并符合各项安全、消防管理规定；

3、有符合营业要求的技术设施，信息技术系统符合有关规范和监管要求；

4、具有完善的业务规则和操作流程，确立了投资者教育、客户管理和服务的工作机制；

5、没有历史遗留问题或历史遗留问题已经清理完毕；

6、最近一年未发生重大违法违规行为；

7、中国证监会规定的其他条件。

四、程序及申请材料要求

1、提出申请。证券公司应当按照“分期规范，分步实施”的原则，于2010年8月底前申请将符合条件的证券服务部规范为证券营业部，并向我局报送以下材料：

（1）申请报告。包括证券服务部的名称、具体地点、上一年度的经营情况、拟采用的证券营业部名称、符合规范为证券营业部条件的说明、拟任负责人、营运资金情况等；

（2）证券服务部设立的批复文件、工商营业执照；

（3）营业场地的产权证明（租赁用房的应同时上报租赁合同）；

（4）当地消防部门出具的消防验收合格报告（用途应为营业用房）；

（5）证券服务部业务、内控、安防等方面制度的情况说明（制度备查）；

（6）会计师事务所出具的营运资金的验资报告；

（7）证券服务部合规经营情况（上一年度稽核报告或会计师事务所出具的审计报告）；

（8）信息系统商出具的信息系统调试合格报告；

（9）证券服务部人员名单、岗位、简历、资格证书、联系方式；

（10）证券监管部门要求提交的其他材料。

注：所有申请材料一式两份（其中至少一份为原件），由证券公司申报，其中材料规格须为A4纸并加盖申报单位公章及骑缝章。证券公司申请报告必须是规范的红头公文。证券服务部所属证券公司如属异地证券公司，还应将申请材料同时抄送证券公司住所地证监局。

2、审查及验收。我局对证券服务部规范申请材料进行审查，并派员对证券服务部的人员、营业场地、信息系统和技术设施、合规经营情况、业务管理制度和投资者教育机制实施情况等进行现场核查。

五、期限

我局自受理之日起30个工作日做出批准或不予批准的书面决定。