辖区各证券经营机构：

近期，我局在日常监管中发现，个别证券营业部存在聘用不具备证券从业资格的证券经纪人（营销人员，下同）从事客户开发、客户服务等活动，违反了《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》）的有关规定，我局已对相关证券公司及营业部采取了监管措施，责成有关机构立即整改，并将视情节下发监管意见函。为维护辖区证券市场良好的竞争秩序，推动资本市场稳定健康发展，现重申《条例》有关要求：

1.证券经纪人应当具备证券从业资格；

2.证券经营机构应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，明确授权范围，并对证券经纪人的执业行为进行监督；

3.证券经营机构应当在营业场所公示证券经纪人姓名、证券从业资格证书编号，以便投资者了解。

各证券经营机构应严格执行《条例》有关规定，合法合规开展营销活动和证券经纪业务活动。对于再发现存在不规范营销行为的机构，一经查实，我局将依法采取严厉的监管措施。

二○○八年六月十二日