从2004年至今，证券行业从综合治理到规范发展，实现了完美蜕变。然而，存续下来的一百多家证券公司中，实力规模及发展程度并不均衡。为充分借鉴省外证券公司的先进做法，取长补短，推动辖区证券公司夯实基础，进一步提高核心竞争力，2009年7月8日至10日，浙江证监局由邵锡秋副局长带队，组织辖区证券公司主要负责人赴华泰证券和国元证券考察学习。我局并与江苏、安徽两个兄弟证监局进行了双向交流。

考察的主要形式是听介绍，看现场，座谈交流。通过考察学习，大家一致认为：华泰证券从一个地方性券商壮大成为具有较强实力和影响力的全国性券商，与其以积极的姿态彻底地走向市场、参与市场竞争密不可分。华泰证券在经纪业务上大力推进营业部改革，从机制上完善营业部理财服务功能；投入巨资打造以CRM、呼叫中心等为核心的信息技术平台；推出标准化基础服务和个性化增值服务相结合的客户理财服务模式等多项举措，极大推动了公司经纪业务转型和持续规范发展。国元证券作为少数上市券商之一，上市很大程度上提高了公司的无形价值，公司依托股东背景并根据自身发展战略部署，建立了证券、基金、期货、信托、保险、银行以及香港公司等多方面的金融平台，通过共享与传递机制的发挥，为客户提供融资、避险、增值、信息咨询等全方位金融服务，既维护了现有客户的忠诚度，也对新增客户有较大吸引力。国元证券斥巨资建立全省投资者教育培训基地，以及开展精品营业部试点等举措，都体现了其打造“让投资者放心的上市证券公司”这一战略部署，公司的社会责任感与公众公司形象得到普遍认可。

考察学习获得的有益启示有：一是任何时候都要以合规为前提，只有规范发展才能持久地生存；二是要增加投入，加强软硬件建设，提升系统对业务的技术支持力度；三是要有区域深耕的意识，充分利用浙江的地域优势，立足浙江打好基础，才能辐射华东，面向全国开拓；四是要提高员工素质，努力培养造就一支技术水平高、业务能力强的人才队伍。

此次考察学习，拓宽了视野，找到了差距，为辖区证券公司致力于弥补劣势，强化优势，进一步提高市场竞争力明确了努力的方向。