一、建立投资者教育组织架构，制定教育方案。

    6家公司均成立了由公司领导牵头的投资者教育领导小组，明确了投资者教育工作的组织架构。

    华泰证券投资者教育领导小组组长由公司总裁周易担任、副组长由分管副总裁孙含林担任；领导小组成员由零售客户服务总部、信息技术部、风险管理部、稽查部、办公室等相关部门主要负责人组成。该公司还成立了由零售客户总部牵头的投资者教育工作小组。

    信泰证券成立了以常务副总裁单宁为组长的投资者教育工作小组，并指定分管副总裁和经纪业务部具体负责投资者教育工作。

    南京证券投资者教育工作领导小组由陈晏副总裁任组长，营销管理总部及各营业部负责人为组员，由营销管理总部负责检查落实情况。各营业部成立了投资者教育工作小组，营业部负责人任组长，组员由运营总监、营销总监和业务负责人组成。

    东吴证券成立了以董事长吴永敏为组长的投资者教育工作领导小组和工作办公室，各营业部成立了以营业部经理为组长的投资者教育工作小组。

    国联证券成立了以分管经纪业务的副总裁俞顾瞻为组长的投资者教育工作领导小组，并指定经纪业务部、风险控制部为责任部门。

    东海证券成立了投资者教育领导小组，执行总裁戴国俊任组长，经纪业务分管领导王一军任副组长，经纪业务总部、合规稽查部和各营业部的负责人为成员，下设办公室，负责投资者教育日常工作事宜。

    华泰、信泰、南京、东吴等公司制定了投资者教育工作方案。南京、东吴还要求各营业部制定投资者教育工作计划。

    东吴证券制定了五年投资者教育工作规划以及投资者教育工作的内部检查制度、投资者教育的责任追究制度。

二、采用多种方式开展投资者教育，强化教育效果。

6家公司都在营业场所开设了投资者园地专栏，在公司网站上开辟了投资者教育专栏，采取了发放宣传资料、开办培训讲座、发送手机短信、电话语音提示等方式进行投资者教育，宣传证券投资知识，揭示市场风险。

华泰证券尝试采用视频方式普及证券知识。该公司编制《投资者指引》短片在各营业大厅反复播放，以通俗的语言和形象的画面提高了新入市投资者的证券知识水平和风险意识。

    东海证券充分利用呼叫中心开展投资者教育。今年以来，该公司呼叫中心平均每天接听投资者咨询电话2000多人次，公司要求工作人员在接受咨询过程中帮助投资者树立正确的投资理念，教育投资者认识风险。

    东吴证券定期统一制作投资者教育展板，在营业场所张贴，介绍证券法规知识；通过公司网站、交易系统向非现场客户推荐阅览上交所网站“投资者入市基本知识”。

    三、探索长效机制，持续深入开展投资者教育

辖区有些公司针对投资者教育工作中存在的问题，主动总结经验、改进不足，不断完善长效机制。

    东海证券拟建立投资者教育工作的奖惩机制，将投资者教育的工作成效与营业部效益工资和年终奖励挂钩，通过建立激励和惩罚机制，促进投资者教育工作的开展。

    信泰证券下一阶段将加强对营业部投资者教育工作的检查督促，通过现场检查方式了解各营业部工作开展落实情况，并评估其效果，进行总结完善。

    东吴证券将严格履行检查制度，定期检查工作开展情况，同时组织巡回讲师团作巡回演讲。