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为打击互联网上的非法证券业务活动,上海证监局参加了上海市通信管理局召开的“上海市互联网备案及信息安全管理大会”,对全市主要的六十余家网络接入商进行打击非法证券活动的宣传指导。
会上,上海证监局有关领导对各接入商提出了共同“打非”的要求:1、对申请设立涉及证券业务的网站(或网页)的个人或机构,要求其提供由中国证监会核发的经营证券业务许可证,不能提供的,不许通过网站(或网页)经营证券业务。2、对已经设立的网站进行检查,凡是没有业务许可的证券经营网站,通过网站进行宣传,从事证券经营业务的,按《证券法》的规定,要求其进行整改或关闭。3、对被通报、投诉或举报的这类网站,按规定核查、整改或关闭。4、对设立该类网站的个人或机构,依法向相关部门或机构报告和提供相关资料。特别是上海证监局在监管和稽查过程中发现的涉及未经许可的证券投资咨询、委托理财等有关证券业务内容的网站,凡通过上海接入的,根据法规要求,请各接入商协助提供网站设立者的资料,以便于及时追究非法人员的责任。
会上还通报了合法机构名单及查询办法,提醒各单位在业务开展或审核过程中,涉及到与证券业务相关的问题,如不能确定的,要及时向中国证监会或上海证监局咨询。 |