日前，为贯彻落实全国证券期货监管会议精神，结合北京奥运会和残奥会期间维稳工作要求，上海证监局以“和谐、创优、发展”为主题，联合上海证券同业公会，推动辖区13家法人证券公司发起联名公示活动，取得了良好反响。

本次联名公示内容包括以下三部分：一是对8月1日后不合格账户分情形规范的业务流程进行公告，确保账户管理实名制的最终实施；二是提炼整合辖区《风险提示函》、《买者自负承诺书》中的相关内容，对投资者进行风险提示，深入推进辖区“投资者教育十个一工程”；三是贯彻《证券公司监督管理条例》要求，由证券公司向投资者联合公开承诺合规开展经纪业务、切实提高客服质量。上述内容分别以《关于不合格账户后续规范工作的公告》、《致投资者的一封公开信》和《“合规经营、满意服务”承诺书》为标题，自7月31日起分三天（7月31日、8月1日和8月4日）在上海证券报封八整版刊登。辖区十三家具有经纪业务资格的公司悉数具名，其中，各公司总裁还在《“合规经营、满意服务”承诺书》中亲笔签字。

本次联名公示活动有利于贯彻《证券公司监督管理条例》的要求，增强监管透明度；有利于完善证券公司外部监督机制，督促公司合规运营，同时引导投资者了解保护自我权益的方式；有利于提升证券行业整体形象，展示综合治理工作结束后证券公司新面貌。

上海证监局将在后续工作中继续探索创新监管举措，密切关注辖区证券公司经纪业务合规运营及满意服务承诺的落实情况，严肃处理存在违法违规及侵害投资者权益行为的公司和个人，坚决维护辖区证券公司合规经营秩序，确保市场平稳运行。