证监会下发《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》(证监期货字[2007]257号)以来,上海证监局在证监会的有力领导下,不畏困难,坚决推进,使得开户实名制工作得以顺利开展,目前已取得阶段性成果。
在开户实名制推进过程中,虽然前期准备较为充分,但在各机构实际操作中还是存在不少问题。比如,今年1、2月份全国大部发生了冰雪灾害性天气,影响了不少投资者的出行和公司开户人员的上门,客观上减缓了总体工作进度。此外,部分机构对于此项工作的认识不足,思想上重视不够,非常积极于开发新客户,对做好老客户的开户实名制缺少内在动力。正是这些问题的存在,截至时间过半的2月底,辖区公司和营业部总体平均进度仅达到25%和28%。
针对问题,上海证监局积极研究,认真对待,通过采取监管谈话、冷淡对待、现场督促等主要措施予以解决和推进。经过两个月的努力推进,截至4月底,辖区公司和营业部的完成进度大幅提高,分别达到85%和80%,取得了阶段性成果。
5月份是全面落实证监会有关要求的最后一月,上海证监局将集中精力督促各机构全力打好开户实名制的攻坚战,确保按时、保质完成开户实名制的工作。 |