大连证监局接待和处理司法机关来访、来函

相关工作规程

第一条 为了做好司法机关来访来函的接待和处理工作，根据《关于进一步做好司法机关来访、来函接待和处理相关工作的通知》(证监办发[2007]109号，下称《通知》)精神，制定本工作规程。

第二条 公安机关、检察机关、人民法院等司法机关就大连辖区内的如下请求事项来访、来函，我局应当接待和处理：

（一）查阅、复制证券期货监管档案材料；

（二）咨询证券期货业务问题；

（三）对非法证券期货活动的性质进行认定；

（四）对有关机构的证券期货业务资质进行确认；

（五）协助执行冻结、查封证券期货机构权益；

（六）其他依法应当协助、配合的事项。

案件查处及其他专项工作中，与司法机关的协作和配合、以及向司法机关移送涉嫌违法犯罪案件或证据材料的工作，根据既有的工作要求和程序办理。

第三条 辖区内的证券期货业务咨询和认定非法证券期货活动性质的事项，我局负责接待和处理司法机关的来访、来函。

查阅、复制证券期货监管档案材料、确认有关机构的证券期货业务资质和协助执行冻结、查封等事项，我局在职责、权限范围内负责接待和处理工作。

第四条 接待和处理司法机关来访、来函实行统一受理、督办制度。我局的受理、督办部门（以下简称“受理部门”）为办公室。受理部门对司法机关来访人员的手续、证件和来访、来函的有关事项进行审核，提出办理要求，以《转办单》（《转办单》格式见附件）形式，转承办处室办理，并负责督办。

第五条 对司法机关来访、来函涉及事项需要复函的，承办处室根据《通知》要求，拟出复函稿，以我局名义复函。

第六条 下列证券期货监管档案材料可供司法机关查阅：

（一）行政许可决定书、行政处罚决定书和其他对行政相对人作出具体行政行为的文件；

（二）对证券期货违法行为进行查处中取得的证据材料；

（三）办理行政许可业务中接收的申请材料；

（四）在日常监管工作中从行政相对人处取得的材料。

其中第（一）项可向司法机关提供复制件；第（二）至第（四）项，司法机关因办理刑事案件确实需要，经我局负责人批准，可以提供复制件。

下列监管档案材料不供查阅、复制：

（一）内部文件、会议记录、报告、请示、领导批示等材料；

（二）其他国家机关或单位向我局提供的文件、来函和相关资料；

（三）涉及国家秘密和我局依法负有保密义务的商业秘密、个人隐私的材料。

第七条 承办处室负责对司法机关查阅、复制请求进行审查，确定查阅、复制的内容或范围，监督、协助来访人员查阅、复制。有关档案材料由办公室统一保管的，应经办公室同意。复制材料应经受理部门审核、加盖“复制材料提供章”，并注明“该材料专为中国证监会大连监管局履行证券期货监管职责使用，仅供复制单位参考”字样。

第八条 接受司法机关咨询，只对证券期货业务知识和证券期货法律、法规、规章和中国证监会规范性文件的相关规定作一般性解释和答复，不对特定行为人或特定案件涉及的事实、行为性质、处理进行认定或提供倾向性意见或建议。工作人员应依照《国家保密法》的规定，保守国家秘密，对可能涉及国家秘密的内部文件、材料，不得擅自向来访人员出示或透露其内容，不得在来访人员制作的询问笔录等书面记录中签名、盖章或以其他方式进行确认。

第九条 对司法机关因办理刑事案件，请求认定非法证券期货活动性质的，应要求其以书面形式提出，并提供有关证据材料；应根据相关司法机关确认的事实和提供的证据材料，出具书面认定意见，并注明“根据你单位反映的有关事实和提供的证据材料提出如下认定意见”字样。

第十条 对司法机关因办理刑事案件，请求确认有关机构证券期货业务资质的，应要求其以书面形式提出，并提供有关资料。

第十一条 司法机关请求协助冻结、查封证券期货机构权益的，我局根据职责权限，在行政许可工作中，履行通知义务。承办处室对有关请求进行审查后，提出办理意见送受理部门会签。同意协助的，办理《协助执行通知书》签收手续，并在《协助执行通知书》送达回执上注明“中国证监会大连监管局在办理有关行政许可事项时，如同意变更有关事项，将通知XX（司法机关名称）”字样。

第十二条 协助其他国家机关查阅、复制证券期货监管档案材料和证券期货业务咨询的工作，参照上述规定办理。

第十三条 非国家机关单位和个人申请查阅、复制证券期货监管档案材料和认定、确认有关事项的，建议其通过我会公开的信息进行查询。因特殊情况需要受理或协助的，由我局负责人批准后办理。

第十四条 除配合、接受我局纪检部门及其上级机关调查外，我局工作人员根据司法机关、纪检、监察部门要求，在民事诉讼、仲裁案件以及行政诉讼、刑事犯罪和违纪案件中以个人身份配合调查或作证的，根据如下情况分别处理：本人涉嫌违法违纪问题的，按法律及国家有关规定处理，但应及时向我局纪检部门报告；不涉及本人违法违纪问题但涉及履行公务的情况的，应事先向我局负责人报告，并不得就应由我局确认的事实进行作证。

第十五条 本工作规程自下发之日起施行。

第十六条 本工作规程未尽事宜，以《通知》规定为准。

附件：《大连证监局接待、处理司法机关来访、来函工作转办单》（格式）

二OO八年二月二十二日

附件:

大连证监局接待、处理司法机关来访、来函工作

转办单（1）

（来访办理—查阅复制）

编号：

 转办日期：   年  月  日      (受理部门经办人签字)

            ：

                    （单位）人员             来访（介绍信/证据调取通知书及来访人员证件复印件见附件），要求查阅、复制有关档案材料，请予以接待，按我局有关规定办理。如同意查阅、复制，请确认查阅、复制材料的内容或范围，并监督、协助来访人员查阅、复制。如属局统一保管的档案材料，请报经局负责人批准。复制材料送办公室加盖复制材料提供章后交来访人员。请在办结后  个工作日内将有关接待情况在本《转办单》或另附纸注明，送办公室备案。

办理情况：                                  

（承办处室负责人签字）

年   月   日

大连证监局接待、处理司法机关来访、来函工作

转办单（2）

（来访办理—咨询）

编号：

 转办日期：   年  月  日       (受理部门经办人签字)   

            ：

                （单位）人员             来访（介绍信及来访人员证件复印件见附件）咨询有关问题，请予以接待，按我局有关规定办理。请在办结后  个工作日内将有关接待情况在本《转办单》或另附纸注明，送办公室备案。如需书面答复的，请于  个工作日内拟定有关复函稿送办公室会签，以我局名义复函，并在办结后  个工作日内将有关材料送办公室备案。

办理情况：                                  

（承办处室负责人签字）

年   月   日

大连证监局接待、处理司法机关来访、来函工作

转办单（3）

（来函办理—业务咨询）

编号：

 转办日期：   年  月  日       (受理部门经办人签字) 

            ：

                    （单位）来函（见附件）咨询有关业务问题，请按我局有关规定办理。如不予复函，请于  个工作日内将办理情况在本《转办单》或另附纸注明，送办公室备案；如需复函，请于  个工作日内拟定有关复函稿送办公室会签，以我局名义复函，并在办结后  个工作日内将有关材料送办公室备案。

办理情况：                                  

（承办处室负责人签字）

年   月   日

大连证监局接待、处理司法机关来访、来函工作

转办单（4）

（来函办理—性质认定）

编号：

 转办日期：   年  月  日       (受理部门经办人签字)  

            ：

                 （单位）来函（见附件）要求我局对                       进行认定，请按我局有关规定办理。如不予复函，请于  个工作日内将办理情况在本《转办单》或另附纸注明，送办公室备案；如需复函，请于  个工作日内拟定有关复函稿送办公室会签，以我局名义复函，并在办结后  个工作日内将有关材料送办公室备案。

办理情况：                                  

（承办处室负责人签字）

年   月   日

大连证监局接待、处理司法机关来访、来函工作

转办单（5）

（来函办理—资质确认）

编号：

 转办日期：   年  月  日       (受理部门经办人签字) 

            ：

                 （单位）来函（见附件）要求我局对有关机构的             资质进行确认，请按我局有关规定办理。如不予复函，请于  个工作日内将办理情况在本《转办单》或另附纸注明，送办公室备案；如需复函，请于  个工作日内拟定有关复函稿送办公室会签，以我局名义复函，并在办结后  个工作日内将有关材料送办公室备案。

办理情况：                                  

（承办处室负责人签字）

年   月   日

大连证监局接待、处理司法机关来访、来函工作

转办单（6）

（协助执行）

编号：

 转办日期：   年  月  日       (受理部门经办人签字) 

            ：

                （单位）人员             来访（介绍信、协助执行通知书及来访人员证件复印件见附件），请我局协助有关工作，请予以接待，按我局有关规定办理，提出办理意见并送办公室会签。如不予协助，请于  个工作日内将办理情况在本《转办单》或另附纸注明，送办公室备案；如同意协助，请于  个工作日内，到办公室办理《协助执行通知书》签收手续，将《协助执行通知书》回执交（寄）相关单位，并在办结后  个工作日内将有关材料送办公室备案。

办理情况：                                  

（承办处室负责人签字）

年   月   日