办公室（党委办公室）（14人）

    办公室是本局对内综合协调、对外沟通联络的行政机构，负责以下事项：督办工作、本局行政许可项目的受理、送达、公示、档案管理、局内规章制度建设、公文处理、信息发布、文字综合、档案管理、办公自动化管理、保密工作、信访接待处理、草拟本局经费使用预、决算方案、局内审计工作、本局工资核定及调整、后勤、车辆、固定资产及其他备品管理及接待工作。

    党委办公室是本局党委的日常工作机构，负责本局以下事项：按照局党委部署，负责党务、人事、纪检监察、共青团、工会、老干部、妇女工作等。

上市公司监管处（8人）

    上市公司监管处（上市处）是本局对上市公司进行日常监管和对拟首发公司辅导工作进行监管的具体机构，主要负责以下事项：监管辖区拟发行公司的辅导改制工作、对上市公司申请再融资的，建立与证监会发行监管部直接沟通机制，对辖区内上市公司进行现场监管，对上市公司的定期报告、临时报告等信息披露事项、法人治理结构规范情况、并购重组、募集资金使用等出具监管意见，对上市公司退市风险进行监管。监管中介机构合规运营。

证券机构监管处（9人）

    负责对辖区内证券公司以及分公司、证券营业部、服务部、地区管理总部、外国证券机构驻华代表处、基金管理公司、基金管理公司分支机构、基金代销机构、证券投资咨询机构及上述机构从业人员的业务活动进行依法监管。

期货监管处（5人）

期货监管处（期货处）是本局对辖区期货市场进行监管的具体工作处，负责以下事项：监管辖区期货公司及其分公司、营业部、期货投资咨询公司业务活动，监控并处置辖区期货公司及其分支机构风险，对辖区期货公司客户保证金进行日常监管，负责相关行政许可项目审批，监督指导本辖区期货业协会工作。

稽查处（7人）

    稽查处是本局辖区内案件调查、法律实施工作的具体工作处，负责下列事项：立案调查辖区除市场操纵案之外的证券期货违法违规事项，办理中国证监会及其他证监局指定案件及请求协助案件的调查，打击非法发行证券活动，协助公安、司法等有关部门工作，协助做好证券期货市场立法活动，协调监督辖区证券期货法律实施和执行，协助中国证监会进行案件审理及对证人、当事人及其代理人的询问和调查，落实和监督中国证监会行政处罚决定的执行，配合法院做好辖区行政处罚强制执行，普法等相关工作。