账户规范工作是关系证券市场持续健康发展的一项重要基础性工作。根据中国证监会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》（证监发【2007】110号）精神，我局督促辖区江海证券经纪有限责任公司及时启动了账户规范工作。目前，休眠账户已实施另库存放，交易、结算业务正常，相关技术系统运行稳定，投资者交易活动正常，市场反应平稳，账户规范工作取得了初步成效。11月26日，证监会下发了《关于进一步加强账户规范督导工作的通知》（证监机构字【2007】296号），对不合格账户规范工作进一步提出要求。根据不合格账户规范工作具有复杂性、敏感性、广泛性、艰巨性的特点，我局召集江海证券高管，专题部署账户规范工作，提出具体工作要求：一是高度重视，充分认识账户规范工作的重要意义。前期在小额休眠账户另库存放过程中公司虽取得一定成绩，但由于不合格账户规范工作难度大，时间紧、任务重，绝不能掉以轻心。公司应提高认识，把账户规范工作纳入到当前和今后一段时间的重点工作之中，总经理要亲自抓，在原有工作基础上，进一步加大工作力度，及时发现问题、分析问题、解决问题，做到抓早、抓小抓实，积极稳妥推进相关工作，确保达到既定目标；二是制定账户规范工作方案和操作流程。为保质、保量，按期完成账户规范工作，公司应制定内容完备、可操作性强的方案，同时督促各营业部按期落实账户规范具体方案，跟踪掌握方案实施进度，对方案实施过程中出现的难点、普遍性问题做到及时跟进、及时调整、及时处理，进一步完善工作方案和操作流程。另外，公司领导小组可以选择1到2家营业部进行重点现场督导，掌握和分析进展情况和存在的问题；三是建立组织体系，督促指导账户规范工作。要求公司由总经理牵头成立账户规范工作督导小组，跟踪、督导、检查、协调账户规范工作，全面掌握此类工作的实际状况和各类动态，并在此基础上严格督促检查各营业部每半月报送的账户规范进度统计数据；每月末汇总分析各营业部账户规范工作进展情况、存在的问题和措施，为了使账户规范工作达到既定目标，要求公司调整完善内部考核指标，将账户规范工作进展情况和账户管理工作纳入绩效考评中；四是强化培训，确保账户规范工作有序、统一。要求公司自行对相关部门及全体员工进行专门培训，明确不合格账户的目标，落实不合格账户规范工作流程，统一不合格账户规范完成标准。

另外，为确保辖区证券公司做好账户规范工作，我局一再强调账户规范工作是证券经纪业务的重要基础性工作，工作过程和结果是各证券公司内部管理能力和客户服务水平的客观体现，对措施得力，过程平稳，质量保证的公司，在增设网点、批准新业务等工作中，将给予适当鼓励和支持。对工作不力、措施失当、质量底下，不能按期完成或实施过程中出现认为事故的公司，要严肃处理。2008年4月30日之后仍存在不合格账户在市场参与交易的公司，在解决问题前，要暂停其新业务、新网点的审批，并视情节采取约见高管谈话，发监管意见函、通报批评，直至暂停开户代理、限制部分业务等监管措施；严禁新增不合格账户，对继续新开立不合格账户或者反复出现不合格账户参与交易的公司，将采取责令有关营业部停业整顿，直至撤销公司经纪业务资格等监管措施。