2007年，吉林证监局在会党委的正确领导下，按照证监会整体工作部署和要求，紧密结合辖区实际，坚持以科学发展观为指导，围绕监管中心工作，全面推行辖区监管责任制，深入开展上市公司专项治理，努力提高上市公司质量，全力提升证券期货经营机构规范运作水平，加大对违法违规行为打击力度，进一步巩固风险治理成果，各项监管工作取得新进展，全年监管工作目标顺利完成，辖区市场健康平稳运行，为支持吉林老工业基地的振兴做出了应有的贡献。

一、以深入开展专项治理工作为重点，努力提高上市公司质量

（一）全力抓好上市公司专项治理工作

在股改、清欠取得重大成效的基础上，2007年我局把深入开展上市公司专项治理工作，作为提高上市公司规范运作水平的基础性工作全力推进。按照证监会统一部署和要求，我局精心组织，周密部署，成立了由一把手亲自负责的专项治理工作领导小组，认真制定辖区专项治理实施方案，明确专项活动各阶段的目标任务，细化措施，落实责任。在公司自查基础上，我局组织力量逐户深入企业检查。局领导亲自带队分赴各地，深入公司现场宣讲政策，督导公司严格按照专项治理要求，认真查摆公司治理、规范运作方面存在的问题，积极协调有关方面敦促公司采取切实措施落实整改工作。专项治理期间，开展各种形式的培训、讲座、交流和座谈会共60余次，共约见上市公司谈话40余家次，下发监管函100余份，发现并提出公司治理问题175个，目前已完成整改的问题137个。经过艰苦细致的工作和努力，目前，辖区上市公司专项治理任务基本完成，33家公司全部出具整改报告，经我局验收，逐户出具了评价意见。专项活动的深入开展，进一步增强了上市公司规范发展意识，有力提升了辖区上市公司规范运作水平，夯实了市场健康发展的基础。我局专项治理活动得到证监会的肯定。

（二）加强政策指导，鼓励上市公司做优做强

2007年，证监会相继出台一系列支持上市公司发展的政策，我局从辖区实际情况出发，加强政策指导，鼓励上市公司充分用好用足政策，抓住机遇，实现发展。经过各方共同努力，辖区上市公司整体质量明显提高。融资工作取得较大突破，经济效益实现“双超”。有2家公司成功上市，3家公司完成定向增发工作，共募集资金25.4亿元，打破了我省上市公司5年未融资的局面。此外，另有6家公司上报了非公开发行股票的方案。同时，我省上市公司经营业绩显著提升，全年平均每股收益达0.33元，净资产收益率达  %，两项指标首次达到并超过全国平均水平。

我局积极协调地方政府和有关单位，加强对经营困难上市公司并购重组的监管和指导工作，有力推动了兰宝信息、吉林制药、长百集团、延边公路、吉生化的并购重组工作，增强了上市公司发展动力。

（三）强化日常监管，努力提高上市公司规范运作水平

一是加强信息披露和股价异动监管，切实做到“三及时”、“五到场”，提高了上市公司经营的公开、透明度，树立了吉林上市公司规范运营良好形象；二是适应新会计准则的调整，督促中介机构、上市公司认真履行勤勉责任，切实提高财务审计工作质量，给广大投资者一个真实的上市公司；三是组织开展上市公司高管、董事、监事培训，座谈，论坛活动，增强公司高管规范发展意识，全年培训高管数百人，培训率达95%；四是针对全流通环境下上市公司出现的新情况、新问题，积极组织开展前瞻性调研，形成一批高质量研究成果，有力指导了监管实践。

（四）积极培育上市公司后续资源

为增强辖区资本市场发展的后劲，我局不断加大拟上市公司培育力度。局领导亲自带队深入长春、吉林、辽源、通化四个重点地区15户重点企业进行现场调研，加强政策指导，进一步增强了企业资本运营意识和上市信心。同时，我局积极推动各级政府，建立全省推进企业上市工作组织体系，目前，全省九个市、州和重点县共成立企业上市领导小组49个，有力地推动了全省企业上市工作。目前，全省有20家企业完成辅导，正在进行辅导企业6家。其中，有1家公司发行申请材料已经上报证监会，有12家初步具备上市条件的企业目前正在进行上市前的相关准备工作，将在2008年申请上市。此外，吉林省目前确定了一百户重点企业进行培育，预计未来几年将迎来一个企业上市的高潮。

（五）高质量完成非上市公众公司调查摸底工作

按照证监会的统一部署，我局组织力量对辖区非上市公众公司进行全面调查摸底。共调查走访248家公司，详细掌握了这些公司的行业分布、经营情况，并重点对107家股东人数超过200人公司融资需求、股份托管与转让，历史遗留问题，保荐辅导等情况进行了详细调查，掌握了大量第一手资料，在此基础上，就规范非公公司合规运行向证监会、省政府提出建议，联合有关部门下发通知，向企业提出合规运行要求，为深入开展非公监管工作奠定了坚实基础。

二、巩固综合治理成果，全力提升证券机构规范运作水平

（一）全面完成证券公司综合治理工作，重大市场风险得到有效化解

按照证监会的统一部署和要求，我局精心组织，认真安排，对东北证券、长财证券综合治理整改工作进行了全面检查验收。为防止风险反弹，巩固综合治理成果，我局对两家公司整改事项及重点业务进行了后续跟踪检查，对新发生违规行为的机构和责任人进行严厉查处，督促公司建章建制，建立规范运行的长效机制。同时，新华证券、泛亚信托、天同证券、北方万盛风险治理工作已接近尾声。至此，历时近两年时间，经各方共同努力，辖区证券公司综合治理整改任务全面完成，市场重大风险得到有效化解。综合治理工作的顺利推进，卸掉了制约证券公司发展的包袱，增强了规范发展动力，在各方的积极推动下，东北证券成功借壳上市。

综合治理期间，我局积累了丰富的风险处置经验，锻炼了干部队伍，建立起行之有效的风险防范长效机制，为辖区市场健康发展奠定了坚实的基础，我局证券公司综合治理工作也得到证监会充分肯定。

（二）加强风险防范基础性工作，切实提高证券机构规范运作水平

为夯实证券机构规范运行基础，我局通过强化风险防范基础性工作，不断提高证券机构规范运作能力。一是从辖区实际情况出发，研究制定了证券公司合规建设指导意见，积极推动两家公司建立合规体系，强化内控机制，提高抗风险能力，收到良好成效，并得到会领导的肯定；二是为规范证券机构营销行为，保护投资者合法权益，制定了《关于规范吉林辖区证券经营机构营销人员管理的指导意见》，对辖区经纪人进行全面清理规范，我们的做法得到证监会的认可和肯定；三是督促两家证券公司认真做年报审计和公开披露工作，增强证券公司经营公开、透明性，自觉接受监督；四是积极推进客户交易结算资金第三方存管业务，加强对不规范帐户的清理力度，目前，东北证券和长财证券已完成合格账户的第三方存管上线工作；五是建立证券公司分类评级制度，进一步提高监管科学性、有效性。在监管任务繁重情况下，我局投入力量对辖区证券公司及其分支机构进行了全面的风险排查，进一步掌握证券机构风险状况，有针对性采取监管措施，取得良好成效。

（三）大力推动投资者教育工作，切实保护投资者合法权益

2007年，随着证券市场快速发展，风险也快速累积，为保护合法权益，我局把投资者教育工作作为监管工作的重中之重，精心组织，统筹安排，开展了一系列内容丰富，形式多样的投资者教育活动。针对市场过热，在辖区主要报刊刊发了《致投资者一封公开信》警示市场风险；为正确引导舆论导向，规范媒体报导行为，与辖区主要媒体签署了《证券信息报道合作备忘录》；为落实投资者教育责任，与证券经营机构签定了《风险防范承诺书》，建立风险防范“一把手”责任制；针对基金销售火爆，投资者缺乏投资常识，组织开展了“基金3.15”宣传活动，协调银行、基金代销机构加强基金投资宣传。在加强宣传教育的同时，我局继续加大对咨询市场清理力度，打击违法违规咨询活动，对利用网络从事违法违规咨询活动进行了清理。通过以上措施，增强了投资者的维权意识和自我保护能力，有效保护了投资者合法权益，我局的一些做法得到证监会的充分肯定。

三、夯实期货经营机构规范运行基础，期货市场健康平稳运行

（一）强化风险防控措施，提高监管科学性、有效性

为适应期货市场发展新形势，我们不断改进监管措施，强化日常监管。根据风险状况不同，对辖区期货机构采取了分类监管措施；不断完善现场、非现场检查办法，建立和完善了以净资本为核心的动态监控体系，实现了期货机构监管风险可查、可控；以两金监管为重点督促期货机构不断强化内控，管住风险源头；建立与证监会、兄弟派出机构、交易所、保证金监控中心和协会“五位一体”的协调监管机制，形成监管联动效应，及时处置预警信息44件。通过以上措施，进一步提高了辖区期货市场的监管能力和水平，确保了市场的稳定运行。

（二）全面开展风险排查，切实提高证券机构规范运作水平

为摸清辖区期货市场风险状况，做到心中有数，我们组织力量对辖区期货公司及其分支机构进行了全面的风险排查，针对存在的问题，逐户约见公司高管提醒、谈话，督促公司完善公司治理，强化内控，规范运营行为，落实整改，夯实风险控制基础性工作。对检查中发现的严重违法违规行为进行了严厉查处，切实提高了证券机构规范运作水平，为市场健康发展奠定了坚实基础。

（三）认真做好金融期货推出准备工作

为迎接金融期货推出，我局扎实做好风险防范各项准备工作，为提高从业人员素质，组织辖区期货从业人员进行培训；督促期货公司认真做好开户实名制、金融期货业务资格申报和IB业务准备工作；为鼓励期货机构把握市场发展机遇，通过增资、扩股发展壮大，提高抗风险能力，局领导亲自带队，深入公司进行政策咨询指导，出谋划策，进一步提高了期货机构的规范发展意识，推动了金融期货各项准备工作稳步开展。

四、稽查、信访工作取得较大成绩

（一）稽查办案工作成绩明显

2007年，我局办案任务十分繁重，我们投入主要力量，克服困难，针对新形势下，证券违法犯罪行为出现的新特点，不断提高办案水平，办案质量和效率均有明显提高。全年集中查办一批大案要案，有力打击违法犯罪行为。其中查办的“带头大哥777”、北方万盛非法从事证券投资咨询案件，在全国影响大，查办时间短，办案质量高，受到证监会的充分肯定和投资者的好评，树立了监管部门的形象和威信。此外，由我局承办和协办的10案件查办工作进展顺利

（二）“打非”工作成效显著

2007年我局共查处违法案件7件，有效遏制了辖区非法证券经营活动，切实维护投资者的合法权益和正常市场秩序。同时采取多种形式积极组织开展两法、《反洗钱法》等普法宣传活动，进一步增强了投资者维权意识。在“打非”工作中，我们与地方政府和有关部门密切合作，建立起“打非”工作长效机制，为此项工作的顺利开展提供了有力保障。

（三）认真做好信访工作，切实维护投资者权益

实际工作，我们始终把维护投资者合法权益作为监管部门的神圣职责，不断提高信访工作质量和水平。全年共接待、受理信访投诉和政策咨询事项60余件，做到了件件有回音，事事有着落。同时，建立了畅通的诉求渠道，密切与投资者的联系，使我们更加贴近市场，及时了解掌握风险状况。

五、证券业协会行业自律作用充分发挥
2007年，在国家协会和我局的指导下，协会全体同志紧紧围绕监管中心工作，充分发挥协会行业自律服务功能，各项工作取得了明显成绩，受到广大会员的认可和好评。一是配合我局积极开展投资教育工作，组织督促会员单位，媒体，采取多种形式推动投资者教育工作深入开展，组织承办了股指期货全国巡回报告会、参与组织吉林省金融宣传周等大型宣传活动，收到良好效果；二是有力推行自律公约，组织会员单位对佣金自律公约执行情况进行交叉互检，对有失诚信行为进行纠正，保护了会员单位权益，维护了正常市场秩序；三是积极配合我局对辖区经纪人进行清理规范。四是认真组织开展辖区上市公司董事、监事、高管、董秘和从业人员培训工作，全年共培训2000余人；五是认真组织交流、考察活动，促进了行业交流与沟通；六是成功组建期货业协会，进一步完善了行业自律体系，为市场的健康发展奠定了基础。

2007年，我们还进一步加强与地方政府、有关部门联系，形成监管合力，监管效能明显提升。我局与大部分市、地、州政府，一行两会，新闻单位签署了联合监管备忘录，建立了监管合作长效机制，在开展打非、非公调查，日常调查取证等方面取得大力支持。

2008年是贯彻落实十七大精神，推进资本市场建设的关键性一年，辖区监管任务艰巨、繁重。我们要进一步增强责任感、紧迫感和使命感，在证监会、省委、省政府的正确领导下，保持奋发向上的精神状态和工作劲头，扎实工作，开拓进取，为促进辖区资本市场又好又快发展，振兴吉林经济做出新的贡献。