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| 提示市场风险 印发教育手册 签署防范公约 建立媒体防线――吉林证监局多管齐下加强投资者教育 和风险防范工作长效机制 |
| 【时间：2007年05月31日】 【来源：吉林局】 【字号：大 中 小】 |
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股权分置改革的成功为我国证券市场的发展带来前所未有的机遇。伴随着投资者数量的激增、行情的持续上涨、交易持续活跃的繁荣局面，证券市场也出现了一些可能损害证券投资者利益、影响证券市场健康发展的挑战。为提高投资者投资认知能力，清除证券违规违法行为，促进证券市场理性、健康发展，吉林证监局在接到证监会《关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知》后，立即布置相关工作，在总结监管工作中的问题、经验的基础上，从长远着手，多管齐下加强投资者教育和风险防范工作，努力打造投资者教育与市场风险防范相结合的长效机制。
一、以吉林证监局名义在吉林辖区各媒体及各证券营业部投资者教育园地发布了《中国证监会吉林监管局致广大证券市场投资者的一封公开信》，向投资者全面提示风险。为能够有效直接地向投资者提示风险，达到教育的直观效果，吉林局向投资者发布了《致广大证券市场投资者的一封公开信》，除向投资者提示证券市场具有风险性的同时，还对以往监管工作中投资者关心、易忽视的问题进行了总结，从个人账户资料的保密性、理财工作室的合法性、证券经纪人以及证券投资咨询、证券投资软件等方面可能存在的风险进行了提示说明，将公开信在各证券营业部及本地有影响的报刊进行公告、刊登，使投资者明确与自身切身利益相关的制度规定，树立正确认识，提高自我保护意识。
二、向投资者公告了辖区所有合法证券经营机构名称、地址和电话，使投资者对合法营业网点做到心中有数。为使投资者明确证券交易场所应当具有合法性，吉林局向投资者公开告知辖区全部合法证券经营机构名称、地址和电话，在方便投资者进行选择的同时，提高投资者对合法营业场所的辨别能力，协助取缔非法证券营业网点。
三、印制投资者教育手册，向新开户投资者免费发放。为了从根本上使投资者树立风险意识，首先要使投资者了解证券市场、了解股票、权证等交易品种是什么，知道自己在做什么，做到“先求知，再投资”。由于一般的教育资料内容涵盖面过大，缺乏具体的针对性，很少有投资者仔细全面通读。对此，吉林证监局专门紧急组织人员加班编写了具有极强针对性的投资者教育手册，利用最小的篇幅向投资者介绍最有用的知识，并要求各证券营业部免费向新开户投资者发放；同时，在部分报刊上刊登订阅热线，向有需求的读者免费赠阅。
四、要求各证券经营机构负责人签署风险承诺书，建立投资者教育风险防范“一把手”责任制。吉林证监局根据当前市场中存在的风险隐患，向各证券经营机构下发了《关于进一步主动防范行业风险，强化从业操守，做好投资者利益保护工作的通知》，并制作了《证券经营机构及主要负责人风险防范承诺书》，要求各证券经营机构负责人签署承诺，建立“一把手”责任制，确保本营业部不存在承诺书中列举的违规行为，违者将按有关规定严肃处理。
五、积极与媒体沟通，建立长期协作关系，促进投资者教育和风险防范工作的长效性。报刊媒体是公众了解市场的重要渠道，对公众具有不可忽视的导向作用；因此与报刊媒体建立有效的合作关系，是打击非法证券活动、提高投资者自我保护能力和防范风险的关键。自去年开始，吉林证监局加强了对本地有影响力的报刊媒体刊登内容的监管，多次邀请各报刊媒体相关编辑座谈，介绍相关证券法规，并在报刊上刊登风险提示公告。经过长期多次的交流、沟通，各主流报刊媒体的态度已由开始的不积极逐渐转变为主动提供非法证券活动线索、相互协作的积极态度，并将投资者教育工作作为双方一项长期合作内容。各报刊媒体除将致广大投资者的一封信全文刊登外，还主动与我局联系，要求将投资者教育手册的内容以连载的方式进行刊登。此外，根据读者反馈情况，将与报刊媒体以访谈的形式解答投资者疑问。相关电视台也对吉林证监局风险提示工作进行了报道。
六、完善投诉机制，及时发现、纠正违法、违规行为，将风险变为可控。吉林证监局为有效防范风险，在原有投诉机制的基础上，增设了投诉电话，建立了对外邮箱，设立了投诉登记档案，对投诉时间、内容和联系方式进行记录，对违法性问题，及时查证、依法处理，对合法但不合理问题，做好解释工作，并及时向相关部门反映、沟通。必要时，向投诉人、咨询人进行回访，保证工作无疏漏，从而建立了与投资者的有效沟通机制，将可能的风险置于可控状态下。
七、建设自己的投资者教育专栏。加强对本单位外网投资者教育专栏的建设和宣传，及时更新、丰富投资者教育专栏内容，同时加大对投资者教育专栏的宣传。此外，申请专门电子邮箱，解答投资者相关咨询问题，拓展交流渠道，便于向投资者更直接便捷地普及知识、提示风险。
投资者教育工作是一项系统性、长期性工作，吉林证监局将以现有工作为基础，努力、持续做好每一项工作，并根据市场发展中出现的新情况、新问题不断总结监管经验、研究监管对策，调整工作内容、手段，提高投资者知识水平，努力打造投资者教育与市场风险防范相结合的长效机制。
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