广大证券市场投资者:

伴随着证券市场股权分置改革工作的成功开展，我国证券市场正面临着前所未有的发展机遇。一年多来，市场信心倍增，行情持续上涨，投资者数量激增，证券市场正处于高速发展阶段。但随着市场行情的转好，证券市场上也出现了一些可能损害证券投资者合法权益的不良行为。为有效保护投资者的合法利益，我们郑重提醒投资者注意保护好自己的合法权益。

一、证券市场是商品经济、信用经济高度发展的产物，是市场经济中的一种高级组织形态。证券价格具有很大的波动性、不确定性，投资证券不是保赚不亏的投资，证券市场是高风险市场。投资证券市场是一种买者风险自负的投资行为，因此投资者进入证券市场投资需要谨慎，充分考虑自己的风险承受力。

二、投资者进行证券买卖，应到经过中国证监会批准的具有证券经纪业务资格的合法的证券营业部及服务部开户投资，必要时可查验营业部的证券业务经营许可证及工商营业执照（吉林省合法的证券营业部及服务部名单附后）。

三、证券投资者要切实保护好自己的身份证、股东账户及交易密码，切勿将自己的账户号及密码交给他人保管。

四、合法的理财工作室是指具有证券投资咨询业务资格的专业证券投资咨询机构在证券营业部设置的咨询服务机构，理财工作室的开立须在中国证监会的派出机构备案。目前吉林省辖区内尚未开设合法的证券理财工作室，请投资者注意风险，不要轻信所谓的专家理财工作室等各种不同类型的虚假投资咨询活动，以防上当受骗。

五、根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证券营业部及其工作人员严禁全权代理客户进行证券投资行为，严禁与客户约定收益分成等形式的代客理财行为。客户全权委托给证券公司工作人员代其买卖证券是违法行为，其权益可能受到侵害。因此提醒投资者不要将自己的投资行为委托给证券营业部的工作人员，更不要与其约定收益分成。

六、证券经纪人或居间人是证券营业部的销售人员，其主要职能是为证券营业部获取更多的客户资源。证券经纪人或居间人在未获得证券投资咨询从业资格及与证券营业部签定劳动合同前是不能向客户提供证券投资咨询服务的，更不能代理客户从事证券买卖。任何证券经纪人或居间人全权代理客户从事证券买卖行为都是违法的，委托人的权益可能受到侵害。因此投资者不能全权委托证券经纪人代理买卖证券。

七、任何人未取得证券投资咨询执业资格的，或者取得证券投资咨询执业资格，但是未在证券投资咨询机构工作的，不得举办有关证券投资咨询的讲座、报告会和分析会，不得在报刊上发表证券投资咨询文章、评论和报告，不得通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务，不得通过电话、传真、短信、电脑网络（包括QQ群）等电信设备系统，提供证券投资咨询服务。

八、证券投资分析软件是利用数理统计分析的方法开发的辅助投资工具，其理论基础完全基于假设基础上，其所有数据均来自公开的市场信息，其作用也仅在于帮助投资者进行买卖证券的技术分析，投资分析软件不是证券买卖过程中只赚不亏的法宝。近期来，有的投资分析软件销售商过度夸大软件的功能并借软件销售之名义从事非法证券投资咨询活动，扰乱了市场秩序，提请投资者注意风险。

最后提醒广大投资者注意投资风险，我局与吉林省证券业协会联合编印了《证券投资者教育手册》，投资者可以到各证券营业部免费索取，祝愿大家在市场中理性投资并取得好的收益。

感谢广大投资者为中国证券市场发展所做出的重大贡献并感谢对我局工作的大力支持。

投诉电话：0431-85679838

                           中国证监会吉林监管局