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投资者教育
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提示证券投资风险 规范证券业务行为――吉林证监局采取多项措施开展投资者教育工作
【时间:2007年04月10日】        【来源:吉林局】               【字号:      
    随着当前市场的不断发展,通过购买基金或直接投资股票的投资者不断增多,尤其有些新投资者缺乏股票、基金投资知识,对投资风险认识不足,为防止个别投资咨询机构夸大宣传、误导投资者,吉林证监局采取多项措施切实开展投资者教育工作,向投资者提示风险,提高自我保护意识。

    一、提出明确要求,督促相关机构加强投资者风险提示

为有效开展投资者教育工作,根据证监会相关文件精神,吉林证监局专门向辖区各证券经营机构下发了《关于进一步做好风险防范有关工作的通知》,向辖区各基金代销机构下发了《关于进一步开展证券投资基金投资者教育活动的通知》,要求各证券经营机构加强投资者教育专栏建设,在营业场所和公司网站上设立专门的基金投资者教育专栏,重点对基金的基本知识、特点、投资过程中的注意事项进行广泛宣传,提高投资者知识水平,增强风险意识。

二、发挥媒体优势,提高投资者教育工作影响力

为推进投资者教育工作的有效性,吉林证监局联合东北证券有限责任公司和吉林省内两大新闻媒体――长春新文化报和东亚经贸新闻报展开合作,以“3.15”为契机,通过举办投资基础知识报告会、在报刊开展教育专栏、印制并免费发放投资者教育宣传册等方式开展投资者教育,充分发挥券商的专业性和媒体读者的广泛性,普及证券投资知识。

三、明察暗访,深入现场了解情况

为了解相关机构风险提示情况,吉林证监局组织监管干部对长春市部分银行的营业网点证券投资基金投资者教育和风险提示情况进行了暗访;参与了部分证券经营机构举办的投资基金基础知识报告会;对个别投资咨询软件公司的软件推介会进行了暗访,并根据现场了解的相关情况,向辖区各证券经营机构下发了《关于做好投资者教育工作,防范利用推销证券投资软件开展非法证券投资咨询活动的通知》,制作了针对投资者的风险提示公告,明确了与证券投资咨询活动有关的法律法规,以免投资者受到误导。

四、规范媒体证券节目,加强对证券投资咨询活动的监管

认真梳理各证券经营机构与媒体开展证券节目栏目的情况,对合作合同、节目内容以及相关人员业务资质进行备案管理和监控;同时,为防止有非法机构从事证券投资咨询行为,吉林证监局专程到吉林人民广播电台、长春人民广播电台对证券节目进行调查,逐一排查现有证券投资咨询节目合作方的资质。

五、建立举报机制,加强常规监控

为达到标本兼治,建立长效机制,吉林证监局还公开了针对投资咨询活动的咨询、举报电话,欢迎投资者对相关证券投资咨询活动进行咨询、对非法证券投资咨询活动进行举报;加强对报刊、媒体证券节目栏目的监控,发现问题,及时调查、解决,最大限度地提示风险,防范误导。

吉林证监局党委表示,投资者教育仍是今年工作的重点内容之一,要作为一项长期工作来对待,今后,将继续采取多种手段、积极开展各种形式的投资者教育活动,就投资者关心的问题、忽视的问题进行解答和风险提示,力求真正将此项工作做活,真正使投资者的投资知识水平和风险防范意识有所提高,以促进资本市场的健康发展。

 
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