辽宁证监局监管工作职责是：贯彻执行国家有关法律、法规和方针政策，按照中国证监会的规定，对辽宁省辖区内（不含大连，下同）内的上市公司、证券期货经营机构、证券期货投资咨询机构的业务活动进行监督管理，负责对辖区内有关中介机构在股票发行承销过程中涉嫌违规的问题进行核查，依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件，调解证券期货业务纠纷和争议，执行中国证监会对证券期货违法违规案件的处罚决定，处理证券期货方面的来信来访，以及中国证监会授予的其他职责。

　　　沈阳稽查局为大区（包括辽宁省、吉林省、黑龙江省）稽查局。主要职责是：组织、指导大区内证券期货违法违规案件的调查；调查辖区内证券期货违法违规案件和中国证监会交办的案件，提出处理意见，并依据授权进行处理；协助有关部门调查涉及证券期货的违法违纪案件，对违反其他法律、法规的机构和个人移送有关部门处理；中国证监会规定的其他任务。

辽宁证监局监管工作职责