【行政许可事项】

证券公司分     证券公司分支机构迁址核准

【关于依据、条件、程序、期限的规定】

1、《证券公司管理办法》第17条：证券公司变更下列事项，应当经中国证监会批准：……（四）营业部异地迁址。

2、《证券公司管理办法》第18条：证券公司变更下列事项，应当在5个工作日内向中国证监会备案：……（二）变更……分公司的住所。（三）证券营业部和证券服务部的同城迁址。

3、《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》第2条：(一)……分公司的迁址，证券营业部的迁址与转让等事项，应当报经中国证监会批准。

【申请材料目录和申请书示范文本】

申请者向迁入地派出机构提交的迁址申请文件包括：（1）申请报告；（2）具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的拟迁址证券营业部客户交易结算资金已全部归位、违规违法形成负债已全部清退的专项审计报告；（3）拟迁址证券营业部关闭及客户、员工的安置方案；（4）证券公司法定代表人签署的负责解决拟迁址证券营业部客户、员工一切未了事宜的公司承诺文件；（5）原址所在地派出机构出具的同意证券营业部迁出的文件。