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内蒙古证监局部署账户规范工作
【时间:2007年12月14日】        【来源:内蒙古局】               【字号:      

日前,内蒙古证监局根据证监会机构部《关于进一步加强账户规范督导工作的通知》(证监机构字[2007]296号)文件精神,组织召开辖区证券公司账户规范工作会议,对下一阶段账户规范工作进行部署。

与会全体人员认真学习了《关于进一步加强账户规范督导工作的通知》和中国证券登记结算公司《不合格账户规范业务操作指引(第1号)》,充分认识此次账户规范的重要性和必要性,明确了工作目标。

会上,内蒙古辖区账户规范工作督导小组就下阶段账户规范工作进行了具体部署:

1、按时上报账户规范进度统计数据(每半月一次),数字一定要真实、准确,不得弄虚作假。

2、近期,组织对公司全体员工进行账户规范业务培训,明确规范不合格账户的目标和部署,落实规范工作流程。

3、各证券公司在1220前上报经过修改的账户规范工作方案,方案要针对各类不合格账户分别提出不同规范措施,证监局要对方案进行把关审核。

4、证券公司的稽核部门要对不合格账户的规范完成情况进行自查确认,自查报告与2008430报证监局。

5、提前做好不合格账户另库存放的准备工作。

6、及时公告对不合格账户的规范措施和时间安排等信息。

证监局副局长、辖区账户规范督导小组组长赵敏同志就辖区账户规范提出了几点要求:

一是提高认识,把这次账户规范工作作为公司长期稳定发展的基础工作来抓;二是组织落实,要求各公司成立账户规范领导小组,由公司的董事长或总经理任组长,亲自抓此项工作;三是明确责任,分工负责,公司主要领导为第一责任人;四是加大投入,加大奖惩力度;五是加强协调,要求公司层面与公安等部门统一协调查找客户信息源;六是强化考核,把此项工作列入对公司高管人员的考核范围。

   恒泰证券、日信证券有关人员参加了会议。

 
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