内蒙古证监局针对上半年证券市场行情火爆、辖区证券公司自营业务额度快速放大、自营业务经验不足、证券公司个别高管人员只关注自营业务的高额利润、不重视自营业务风险防范等情况，及时抓住重点和热点，开展对辖区两家证券公司自营业务的检查工作，截至11月底，此项工作已顺利完成。

从检查的情况看，存在的主要问题：一是决策机制不健全，未形成完善的决策机制；二是风险控制能力较弱，不能够按照有关制度及时止盈止损；三是隔离制度执行不到位，自营业务与承销业务责任不清；四是研发工作亟待加强；五是向证监局报备相关资料不及时。针对存在的问题，在约见两家公司高管谈话的基础上，对两家公司下达了整改通知。此举，进一步提高了两家证券公司自营业务的风险控制能力。