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| 分析原因找差距 制定措施促存管----内蒙古证监局深入推进三方存管工作 |
| 【时间：2007年09月26日】 【来源：内蒙古局】 【字号：大 中 小】 |
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| 内蒙古辖区证券公司客户资金第三方存管工作起步较早。从8月底的统计数据看，进度并不快，不合格帐户的规范比例为40.9%，客户上线比例为71.4%，在全国34个辖区中排第18位。针对这一情况，内蒙古证监局组织相关人员深入一线开展调研，对不合格帐户和未上线客户在各营业部、各专业银行的分布情况进行摸底，与证券公司共同查找三方存管工作中的难点、重点问题，研究攻坚对策。经过分析认为，尽管前阶段三方存管工作取得了一定成绩，但越往后工作难度越大，一是客观原因，如证券公司规模较小，在各专业银行的存管时间安排上相对靠后，有半数以上的营业网点分布在自治区外，与当地银行协调难度较大，加之银行结算系统问题较多等给三方存管工作进度带来影响，个别营业部原始客户基础资料不全、近期经营业务繁忙导致帐户清理工作进展缓慢等；二是主观原因，如对三方存管工作的重要性认识不够、与银行之间的利益冲突等。为了打好三方存管工作最后的攻坚战，证监局要求辖区内两家证券公司：一是在十月底前基本完成客户资金的三方存管工作，新开账户、合格帐户全部上线；二是明确责任，公司、业务部门、证券营业部要分别做好协调银行、核对银证账户、透明与非透明移行、小额休眠账户另库存放、不合格帐户清理等工作；三是分工负责，以公司经理、部室经理、营业部经理为第一责任人，把三方存管工作的完成情况列入对高管人员的年度考核范围内；四是分段实施，明确时间目标，确保保质保量提前完成任务。 |
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