为进一步贯彻落实中国证监会关于加强投资者教育、强化市场监管的有关要求，我局及时下发了《关于进一步加强投资者教育及风险防范有关工作的通知》，就辖区证券公司、证券营业部深入做好投资者教育、规范经营、防范市场风险等工作进行了部署。近期，由局长、副局长带队，多次对部分营业部进行了突击检查。检查中发现国泰君安呼市营业部在投资者教育工作及防范风险等方面存在不容忽视的问题，如缺乏诚信经营意识、内部管理不到位、对投资者教育工作比较滞后等。为此，我局专门召集营业部总经理及其部门负责人进行了谈话提醒，责令其限期整改，并在全区范围内进行了通报批评，旨在给其他营业部以警示和提醒。

在我局谈话提醒和通报批评后，国泰君安呼市营业部多次组织各部门进行认真自查，找出经营管理中的不足和各环节存在的风险隐患，责任落实到人，排除风险隐患。

近日，我局到国泰君安呼市营业部现场检查验收时，该营业部面貌一新，对突击检查中存在的问题基本整改完毕。我局赵敏副局长对该营业部整改工作给予了充分肯定，并对整改工作中一些创新性的工作思路和做法给予高度评价，如该营业部在全区首家开通了蒙语咨询热线，该做法可以作为典型经验在全区推广；该营业部对“黑经纪人”的研究、张贴提醒等工作也进行了认真总结和思考，并在投资者教育报告会上讲解，进一步提高投资者的风险意识；赵局长还建议该营业部通过员工岗位职责、员工工作手册张贴、与员工签订“自律公约”等方式来进一步规范员工的行为，强调投资者教育工作是一项系统工程，是一项长期工作，各证券经营机构一定要长抓不懈。

    目前，我辖区证券经营机构通过自查、整改、举一反三，使投资者教育工作进一步落到实处。近期，我局将结合辖区实际情况，与上海证券交易所联合举办若干场投资者教育报告会，并把这项工作扎实有效地推行下去，争取使投资者教育工作再上一个新台阶！