第三方存管对于落实《证券法》相关规定，维护客户资金安全，保护投资者合法权益，促进证券公司规范发展有着重要意义。山西局按照证监会统一部署，把第三方存管当成2007年机构监管的重点工作来抓，要求辖区公司在综合治理的基础上再接再厉，力争提前全面完成第三方存管目标。山西局组织机构处全体人员反复认真学习证监会相关文件，吃透精神，统一思想，从实际出发，狠抓落实，扎实推进，采取了一系列行之有效的措施，督促证券公司积极推进第三方存管。

一、制定进度计划表，加强进度控制

按照证监会的时间部署和要求，我局结合辖区实际情况及两家公司的具体情况，分别制定了有针对性的监管工作方案和工作进度计划表，并在推进过程中注意跟踪全行业及其他派出机构的进展情况，及时调整修订进度计划。我局明确要求山西证券必须在8月底前全面完成第三方存管，大同证券最晚在9月底前全面完成第三方存管。要求两家公司根据工作进度计划表制定相应的工作方案，明确每项具体工作的推进时间节点，无条件落实执行工作进度计划表。我局还明确了专门的监管责任人负责两家公司第三方存管的督办工作，及时了解公司的进度情况，加强推进过程中的进度控制，确保了第三方存管工作按时完成。

二、建立信息报送制度

我局为及时了解公司第三方存管情况，督促第三方存管工作进度，建立了第三方存管工作信息定期上报制度，要求证券公司每两周向监管责任人上报详细的第三方存管进展情况。进入7月份后，我局要求两家公司每周报送一次账户清理和上线进展情况，全力完成最后阶段冲刺。

三、建立第三方存管联席会议制度

为加强沟通交流，提高工作效率，加快推进第三方存管，我局建立了第三方存管联席会议制度，每两、三周召开一次联席会议。通过第三方存管工作会议，一是通报行业第三方存管进度，听取两家公司汇报工作进展情况，对公司形成压力，督促公司按时推进；二是为两家公司提供交流经验、互相学习的平台，让进度快的公司指导、带动进度慢的公司；三是针对工作中遇到的共性和难点问题，及时沟通，信息共享，形成合力，共同研究解决。期间先后召开工作联席会议六次，帮助两家公司解决了账户清理、上线测试等方面的多个问题，同时也为它们提供了交流经验、互相学习的平台。针对山西证券进度快、大同证券进度慢的实际情况，我们制定了山西证券先行、大同证券跟进的方针，及时总结山西证券的工作经验，指导大同证券少走弯路，两家公司历次批量移行成功率多在95%以上。

四、督促建立“一把手”责任制

我局要求辖区公司成立“一把手”任组长的领导小组，董事长和总裁要明确分工，分头做好外部协调和内部组织工作。要求辖区公司把第三方存管作为今年的首要任务，调动一切资源，全力以赴推进完成。要求公司建立责任制，将第三方存管工作分解细化，责任到人，并建立相应的责任追究和考核制度。两家公司均建立了详细的责任制，将具体工作分解到人，并将工作结果纳入考核，大大提高了工作效率，保证了工作质量，确保了工作进度。

针对公司普遍反映银行可能影响第三方存管进度的实际情况，我局要求公司董事长亲历亲为，负责与银行的沟通、交流，取得银行的理解和支持，创造良好的外部环境。山西证券按我局要求，董事长亲自与工行相关人员接洽，积极与工行沟通联系，取得了不错的效果。山西证券由清算存管部牵头，银行方面由工行山西省分行资金营运处牵头，双方成立“客户交易结算资金第三方存管”联合工作小组，统一组织、协调银证双方的第三方存管，并就技术测试、业务流程、协议签署进行沟通和磋商。该小组定期召开会议，协调银证双方测试前的准备、系统调试、测试时间、测试方案，上线计划等工作，解决测试中存在的问题，大大提高了存管工作进度。

五、外出学习、聘请专家，坚持智力引进

我局针对辖区实际情况，从一开始就意识到第三方存管能否作好，首要是提高证券公司高管人员对第三方存管的理解和认识。我局早在第三方存管方案制定阶段就组织证券公司相关人员去深圳证监局、安徽局及相关证券公司学习，使辖区证券公司对第三方存管有了较正确的理解和认识。在方案满足形式要件后，我局又组织行业内的有关专家和我局工作人员一起组成工作组对公司的方案进行论证，并提出修改建议。我局还利用联席会议的形式及时向辖区证券公司通报行业内第三方存管的最新进展情况及先进经验。

六、加强对重点环节的现场指导

有重点地抓好账户清理和系统上线2个关键环节。在账户清理方面，要求公司认真制订《不合格账户清理方案》、《有支票余额的个人账户清理方案》及《小额休眠账户激活流程》等操作规范和细则，发动全体员工加大人力投入，将账户清理纳入营业部管理指标考核，确保清理进度。在系统测试和上线环节上，要求董事长亲自上阵，主动找托管银行和系统承包商协调沟通，保障时间安排，认真解决测试过程中发现的问题，扎实做好各项基础工作。机构处长带领监管责任人，多次深入到公司清算部、经纪业务总部、电脑部进行现场检查，帮助公司分析处理账户清理、系统测试和批量移行等工作中出现的问题，介绍引进其他辖区机构的做法经验。正是由于账户清理等基础工作扎实稳妥，两家公司的后续上线和批量移行工作非常顺利。山西证券第三方存管账户的移行就表现出两个特点：一是首次批量移行的账户数量多，达到17万户；二是批量移行成功率高，首次移行成功近16万户，成功率达到93.98%，其后的两次移行成功率也很高（分别为93.46%、83.3%）。

截止2007年9月15日，山西辖区两家证券公司实现了营业部、客户、资产上线率三个100%，提前全面完成了第三方存管。其中山西证券8月16日28个营业部所有客户分别在工商银行、兴业银行、招商银行、交通银行、民生银行、建设银行、中国银行、光大银行和浦发银行9家银行实现第三方存管，实现了营业部、客户、资产上线率三个100%，提前全面完成了第三方存管，并曾创造工行系统一次性批量移行17万户及首次批量移行成功率高达93.98%的纪录；大同证券第三方存管营业部上线率100%，合格客户上线率100%。