为确保党的十七大期间山西辖区证券市场和社会和谐稳定，按照证监会统一要求，山西证监局结合辖区证券机构监管工作实际，组织辖区证券经营机构全面自查自纠，对可能存在的风险隐患进行预防和化解。并对部分证券经营机构进行现场检查，力求把风险发生的机率降到最低。

一是高度重视，建立双重责任制，理顺沟通机制。根据证监会文件精神，山西证监局成立了分管局长牵头、机构处为主的维稳工作小组。并要求辖区两家证券公司和42家营业部安排专人与监管责任人进行日常沟通，发现问题，及时解决，防止矛盾积累和激化，形成上下联动、左右协作的工作格局，确保十七大期间山西辖区证券市场和社会稳定。

二是明确责任，深入开展风险自查自纠工作。为做好党的十七大期间山西辖区证券经营机构风险排查工作，山西证监局于九月七日下发《关于做好当前和党的十七大期间维护辖区证券期货市场和社会稳定工作的通知》（晋证监函[2007]69号），明确要求辖区证券经营机构成立以总裁（外埠营业部以营业部负责人）为组长的维稳领导小组，认真组织风险排查工作。在9月15日召开的证券经营机构座谈会上，辖区两家证券公司总裁和42家营业部总经理签订了十七大期间维稳工作《承诺书》，明确相关工作及责任，形成监管压力。9月底各家机构提交了信息系统安全、消防系统安全和安全保卫工作的排查情况报告。

三是统筹安排，重点展开维稳现场检查工作。根据各证券经营机构上报的自查报告和日常监管掌握的情况，山西局维稳现场检查小组选择部分人员密集、设备使用年限较长的营业部进行现场检查，重点关注：营业部建立的安全保障组织体系和制度体系是否贴近实际、切实可行；信息系统、消防安全和安全保卫等安全保障基础性工作是否到位；以及投资者教育工作是否深入，能够有效化解矛盾纠纷。
    通过深入开展自查自纠、现场检查和责令整改等工作，有效防范和化解了山西辖区证券经营机构风险隐患，为维护党的十七大期间辖区证券市场稳定奠定了基础。