办公室

负责本局的办公文秘、文件收发、档案管理、行政管理、财务管理、人事劳资、对外联络、行政许可受理、信息系统管理和安全保卫等工作。

党　委

办公室

负责本局的党务、纪检监察、精神文明建设，指导工会、共青团、妇女组织的工作。

上市

公司

监 管 处

负责辖区内拟上市公司辅导工作监管及现场检查、验收；就上市公司再融资、并购重组等事项出具监管意见书；上市公司信息披露事项的事后审阅、现场检查；上市公司治理结构规范情况的监管；上市公司募集资金使用情况的持续监管；上市公司重大风险的监控、通报、处置；上市公司退市风险防范；非上市公众公司监管；对在本辖区内开展证券业务的中介机构进行监管；协助调查处理涉及上市公司、拟上市公司的投诉举报事项。

机  构

监管处

负责辖区内证券经营机构业务活动的日常监管和检查；证券公司重大风险的监控、报告及处置；证券公司治理结构、内控制度健全完善及运作情况的监督检查；辖区证券经营机构客户交易结算资金的日常监管；证券公司董事、监事、独立董事和分支机构负责人任职资格的核准及分支机构负责人的日常监管；有关分支机构开业、迁址、变更及业务资格等事项的监管；证券公司变更股东或股权事项的初审；证券投资咨询机构业务资格初审及日常监管；督促证券经营机构及时、完整、准确地报送规定数据；对辖区新建、迁入证券营业部、服务部进行技术审核，并对证券经营机构信息技术系统进行检查；协助调查处理涉及证券经营机构和证券投资咨询机构的投诉举报事项。

期　货

监管处

负责对辖区内期货经营机构、期货投资咨询机构及其从业人员的日常监管；期货经营机构风险的监控、报告及处置，重点是财务安全性、客户保证金安全性及交易风险管理和合规性经营管理；期货经营机构、分支机构的设立、解散、合并、变更、终止等事项的核准或初审；期货投资咨询业务资格初审；期货经营机构、分支机构高管人员任职资格的核准或初审及日常监管；期货经营机构、期货投资咨询机构高管人员年检工作的初检；协助调查处理涉及期货经营机构和期货投资咨询机构的投诉举报事项。

稽查处

负责对辖区内证券期货违法违规事项进行立案调查；承办证监会交办的案件或调查事项；办理证监会其他派出机构请求协助案件调查的事项；协助公安、司法等有关部门调查涉及辖区内证券期货违法案件，打击非法证券发行及非法证券期货交易行为，维护市场正常秩序；协助做好案件审理、行政复议的相关工作；监督执行证监会做出的行政处罚决定；负责处理本辖区案件诉讼；接待处理群众来信来访，主办证券、期货业务投诉举报事项的调查处理；承担本局的法律事务和普法工作。