2008年9月26日山西证监局邀请北京高华证券有限公司的合规专家举办了第三次辖区证券公司合规管理培训。辖区两家证券公司高管人员、总部中层管理人员及从事合规工作的工作人员60多人参加了培训。

授课专家从忽视合规风险的惨痛教训入手，结合跨国公司合规工作经验，讲解了合规的使命、合规的组织结构和核心职能及合规与其他业务部门的互动等内容。授课专家着眼合规实务操作，结合自己从业十几年的工作体会，以举例说明方式重点讲解了政策与步骤、测试与监控、培训与沟通、监管、监督及咨询这六项合规工作核心职能在公司实践中如何实现，并简明扼要的阐述了合规部门与业务部门间的合作伙伴关系、日常合规工作中合规咨询工作量最大等合规实务中总结的要点。

山西局为贯彻落实《证券公司合规管理试行规定》、推进辖区证券公司合规管理制度建设、切实提高证券公司规范运作水平先后共举办了三次合规管理培训。这三次培训各有侧重、互为补充，分别着眼于合规理论体系、合规法律制度和合规实务操作，基本涵盖了合规管理制度建设的所有重要方面，起到了很好的培训效果。培训结束后，山西局要求辖区证券公司弄懂吃透培训内容，提高合规管理意识，结合公司实际情况，加快推进合规管理架构搭建和建章立制工作，确保合规管理制度建设按期完成。