为督促山西辖区证券公司贯彻落实《证券公司合规管理试行规定》，推进辖区证券公司合规管理制度建设，切实提高证券公司规范运作水平，山西证监局聘请中国证监会机构部及瑞银证券有限责任公司的合规管理专家于2008年9月5日、6日举办了两次合规管理培训。辖区两家证券公司高管人员、总部部门经理及合规部门工作人员共60多人参加了本次培训。

本次培训具有两个特点。其一是内容广泛，不仅包括《证券公司合规管理试行规定》条款介绍、证券公司合规管理试点情况介绍，还包括证券公司合规管理的国际经验与国内实践、证券公司合规管理制度建设要开展的工作及难点等内容。其二是理论联系实际，指导性和可操作性强。授课专家从理论入手，结合证券公司实践，深入浅出，重点讲解了证券公司合规组织架构、合规制度建设、合规部门职责及设置、合规部门与其他内控部门的职责分工及合规工作的主要内容。

公司参会人员一致反映这两次培训非常及时、非常有用。通过培训，参会人员都对证券公司合规管理制度建设有了进一步的认识，利于推进辖区证券公司合规管理制度建设。我局拟于近期聘请合规专家举办第三次合规管理培训。