主要职责

办公室

    承担办公文秘、内勤、财务、行政管理、对外联络与宣传、外事、人事管理工作；

    负责本局信息工作，对辖区证券期货市场有关问题进行调研。

上市公司监管处

    对辖区上市公司依法实施日常监管；进行现场和非现场检查；依权限对有关变更事项进行审核；对辖区拟发行公司的辅导改制工作进行监管；对公司上市后有关中介机构履行持续义务进行监管。

机构监管处

    对辖区证券经营机构、证券投资咨询机构、基金管理机构及相关从业人员依法实施日常监管，进行现场和非现场监督检查；依权限对有关事项进行初审、审核或年检。

期货监管处

   对期货经营机构、期货投资咨询机构及相关从业人员依法实施日常监管，进行现场和非现场监督检查；依权限对有关事项进行初审、审核或年检。

稽查一处

    依权限立案调查辖区内证券期货违法违规事项；办理证监会稽查部门交办的案件或调查事项；办理派出机构之间请求协助案件调查的事项；根据规定协助公安、司法等部门的工作，提供专业技术支持。

稽查二处

    负责辖区内证券期货违法违规案件的调查工作；负责接待处理群众来信来访工作；负责行政处罚决定的执行、送达工作；负责协调辖区内证券期货法律的实施和执行，开展普法活动，对辖区内有关单位提出的与派出机构监管职责有关的法律问题提供咨询。

党委办公室

    负责党务、纪检、监察和精神文明建设工作；指导工会、共青团等群众组织按规定开展活动。