证监法律字[2006]8号

关于对郝一平等5人实施市场禁入的决定

当事人郝一平，男，汉族，1952年出生。住址：陕西省西安市新城区东七路102号一单元15号。

当事人朱格利，女，汉族，1968年出生。住址：陕西省西安市雁塔区双桥头66号。

当事人张曼丽，女，汉族，1973年出生。住址：陕西省西安市碑林区太液坊8号楼3门3层2号。

当事人孙锁爱，女，汉族，1971年出生。住址：陕西省西安市碑林区神园坊4单元5层19号。

当事人景智信，男，汉族，1960年出生。住址：陕西省西安市雁塔区翠华路105号。

日前，“基金景博”交易异常波动一案已由我会调查完毕。经查明，郝一平、朱格利等人存在如下违法事实：

2000年9月至2001年11月期间, 西安市富秦典当行（以下简称“富秦典当行”）法定代表人郝一平指使并授权该典当行职工张曼丽、朱格利、孙锁爱、景智信等人先后在西安、重庆、江苏、乌鲁木齐等地的18家证券营业部使用397个个人股东账户, 并以富秦典当行、张曼丽个人的名义和借用西安航标投资咨询有限公司、西安华鹏羊绒制品有限公司、陕西兰拓投资服务有限责任公司的名义，向西安恒盛投资有限公司等17家机构和张小宝等4个个人进行融资，集中大量资金，连续买卖“基金景博”，致使该基金逐步放量上涨。从2001年3月30日到2001年7月20日, 每基金单位价格累计涨幅达67.34%。持仓量从2000年11月21日占该基金总发行量5.46%，上升到2001年8月21日占该基金总发行量59.18%的最高量。同时，郝一平、朱格利等人还利用富秦典当行通过该典当行控制的不同账户，以该典当行为交易对象，对“基金景博”进行不转移所有权的自买自卖，共计332笔、5109.0209万个基金单位。

郝一平、朱格利等人的上述行为违反了原《中华人民共和国证券法》第七十一条的规定，构成了原《中华人民共和国证券法》第一百八十四条规定的“操纵证券交易价格”的行为。

对上述违法行为，郝一平是主要责任人员，朱格利、张曼丽、孙锁爱、景智信是其他责任人员。

根据《证券市场禁入暂行规定》第二条、第十六条的规定，我会认定郝一平、朱格利、张曼丽、孙锁爱、景智信为市场禁入者，并对郝一平实施永久性市场禁入，对朱格利、张曼丽、孙锁爱、景智信实施5年市场禁入。

                         二○○六年八月十八日