机构部部函[2008]231号

各证监局：

为进一步完善证券公司增资扩股和变更持有5％以上股权的股东、实际控制人的审核工作，依据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关规定，制定了《证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增资扩股和变更持有5％以上股权的股东、实际控制人的审核要求》，现予以发布，请遵照执行。各证监局要严格执行审核要求，认真做好证券公司变更持有5％以上股权的股东、实际控制人的初审工作，加强对证券公司增资扩股工作的指导，切实加强对证券公司股东的监管，推动证券公司完善治理结构，促进证券公司规范发展。

附件：《证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增资扩股和变更持有5％以上股权的股东、实际控制人的审核要求》

二〇〇八年五月九日