为了提高上市公司监管部接待水平和服务质量，维护部门办公秩序，进一步加强办公区安全保卫工作，按照严格管理、逐步规范、热情接待、方便工作的原则制定本办法：

　　一、上市公司监管部来访接待实行预约制，受访者约定的接待日程要及时通知秘书登记备案

　　工作人员接待来访应事先约定时间，合理安排接待来访，避免来访者长时间等候。约见主任必须事先经秘书统一安排。凡按预约时间来访者，应优先安排接待；凡未事先预约临时来访主任，秘书必须与主任取得联系，由主任酌情决定临时接待或预约接待时间。

　　二、接待来访应在接待室进行，避免在办公区内接待来访者，以维护办公区的工作秩序

　　我部接待室为房间进门第一间主任办公室、中间主任办公室、4003办公室及4007和4008接待室。来访者过于集中的情况下，可安排在我部办公室特设接待区内，避免来访者直接进入工作区，影响我部的正常办公。

　　工作人员应自觉维护办公区安全和秩序，不得随意将来访者带入办公区。对来访者扰乱办公区秩序的，工作人员可以提出批评，及时通知综合处。必要时可通知办公厅保卫处。

　　三、接待来访者应文明礼貌，热情主动

　　接待来访者应热情礼貌，清茶一杯。会谈结束，应送来访者离开上市公司监管部。

　　如来访者提出顺访主任时，受访者代其与秘书联系。来访者办完其有关事项后，久坐不离的应婉言劝其离开。

　　四、公开上市公司监管部职责及相关办公程序

　　我部以张贴形式公布各处职能和办公程序, 秘书及我部工作人员均有责任将我部工作职责及相关规定向来访人员介绍。

　　五、洽谈重大问题应由两人以上接待并做好记录

　　来访者谈话内容涉及重要政策问题、法规执行中的重大问题或敏感问题等，应由两人以上接待，并填写来访登记表、做谈话记录，必要时应请对方出示介绍信或其他身份证明。

　　六、上市公司监管部接待来访时间

　　周一至周五上午8：30－11：30，下午13：30－17：00。
　　主任接待来访时间：每日上午9：30-11：30，下午2：00-4：00。
　　 上市公司监管部热线电话：010－88061192

上市公司监管部

2001年2月

上市公司监管部来访登记表

年　月　日

附件一、秘书及工作人员预约来访应注意的事项：

一、来访者可通过秘书或直接与业务经办人预约来访时间，接待来访由秘书根据接待室情况适当安排：
　　（一）上市公司报送材料的人员按照分工由各业务处派人负责接待；
　　（二）业务咨询一般由主办处室负责接待；
　　（三）有关部委、地方政府、驻各地证管办、两证券交易所领导来访，视情况安排主任接待；
　　（四）要求见会领导的来访人员介绍其到办公厅秘书处；
　　（五）上访投诉人员转稽查局信访处接待；
　　（六）境外来访者转国际合作部安排；
　　（七）新闻媒体、咨询机构的来访者应介绍其到办公厅新闻处，未经办公厅同意，不得接待或接受采访；
　　（八）来访者的目的与本部职责无关的，应介绍其到相关的部门。

二、约见主任：

　　1、 来访者约见主任一律要经过秘书安排，秘书应将来访者姓名、单位、职位、来访原因及预计来访时间等详细记录；

　　2、 秘书将预约来访记录随时转主任。待主任同意后确定具体来访安排；秘书根据来访人所谈具体事项，通知相关处室人员准备资料；

　　3、 每天早上，秘书提醒主任当日来访的具体安排（包括来访人员、单位、事由及具体时间等；）

　　4、 已安排来访但主任临时另有安排的，秘书应事先通知来访者变更来访时间。

　　5、 主任接待来访时间为上午9：30－11：30，下午2：00－4：00期间进行，4：00以后处理部内事务。

　　6、 在具体接待安排中，除事项（三）外，其他事项原则上不安排主任接待：公司申报材料要求向主任汇报、审核业务通过后要求拜见主任等原则不安排主任接待。

致来访者： 欢迎您到上市公司监管部来洽谈工作!

　　我们办理任何事宜，必须以事实为根据，以法律为准绳；力求做到客观、公正、合规、合理。为便于我们之间沟通,以提高工作效率,我们希望彼此就上市公司监管工作的特点达成共识。

　　一、您所关注的事宜可能属于尚未披露的内幕信息，你我都负有保密义务，直到您的单位按规定履行信息披露义务之前，该保密义务是不能解除的。

　　二、为提高彼此办公效率，请您不要就同一问题多次与经办人员或其他工作人员洽谈；

　　三、若对我们的言行不满意，建议您依据现行有关法律、法规和和您所能够出具的书面证据，向部门领导或其上级申明您的理由；

　　四、不要以处理商务活动的办事方式来体现您在证监会的言行,如提出宴请、赠送礼品等。

　　五、请不要在办公区大声喧哗或打移动电话，不要在公共区域内吸烟。凡来报送材料并无洽谈事项者，不要进入办公区，由秘书通知相关处领取材料。