1、符合《办法》第六条（一）至（五）款规定；

　　2、符合《细则》第四至七条规定；

　　3、满足《公司法》对股东的有关要求，并符合以下条件：

　　近三年，法人股东无重大违法、违规经营记录，累计亏损不得超过其注册资本百分之五十，未决诉讼标的不得超过其净资产百分之五十；自然人股东不存在到期未清偿的数额较大的债务。

　　附1：《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条1－5款规定

　　（一）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格；

　　（二）有100万元人民币以上的注册资本；

　　（三）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；

　　（四）有公司章程；

　　（五）有健全的内部管理制度。

　　附2：《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》四至七条

　　第四条 《办法》第六条“申请证券、期货投资咨询从业资格的机构”是指依照《中华人民共和国公司法》设立的从事证券、期货投资咨询业务的有限责任公司或者股份有限公司。包括：证券、期货投资咨询公司，从事证券、期货投资咨询业务的证券经营机构、期货经纪机构、信息服务公司、信息网络公司、财务顾问公司、资产管理公司、投资公司以及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的其他从事证券、期货投资咨询业务的公司。

　　第五条　同时从事证券和期货投资咨询业务的机构中，具有从事证券投资咨询和期货投资咨询从业资格的专职人员各不得少于3名。

　　第六条 《办法》第六条第三项所称“场所”与“设施”应当专门用于证券、期货投资咨询业务。

　　第七条 《办法》第七条第一款规定证券经营机构、期货经纪机构从事证券、期货投资咨询业务，除符合《办法》第六条规定的条件外，还应当设立独立的从事证券、期货投资咨询业务的部门，其业务，人员、场所、设施应当与证券经营机构、期货经纪机构的其他部门分开，咨询人员不得在机构其他部门兼职。 证券经营机构只能申请证券投资咨询业务资格，从事证券投资咨询业务；期货经纪机构只能申请期货投资咨询业务资格，从事期货投资咨询业务。其业务资格由所属的具有法人资格的机构申报。