证监稽查字［2000］44号

联合证券有限责任公司：

　　经查，1997年至1998年4月，你公司所属15个营业部挪用客户保证金47,158.67万元(详见附件)，其中：北京航天桥营业部挪用保证金6,551万元。上述行为，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十一条第(六)项所述的行为。1997年，你公司总部及仪征营业部以113个个人股票帐户申购新股18只，并进行二级市场自营，获利154.97万元，违反了《证券经营机构证券自营业务管理办法》第十四条第(二)项的规定，构成《股票条例》第七十一条第(五)项所述的行为。此外，1997年，你公司所属4个营业部为股民融资2,614.90万元，获利4.87万元。其中：上海厦门路营业部1997年末为股民融资274.76万元，获利0.74万元；上海广东路路营业部1997年6月末为股民融资991.34万元，获利4.13万元；广州天河营业部1997年4月15日为股民融资100万元；成都少城营业部1997年11月末为股民融资2,222.33万元。上述行为违反了《股票条例》第四十三条的规定，构成《股票条例》第七十一条第(八)项所述的行为。

　　根据《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条的规定，经研究决定：1、对你公司航天桥营业部原负责人童小平予以通报批评；2、责令你公司自收到本通知之日起6个月内清理违规资金，1个月内清理个人股票帐户。

　　附件：联合证券有限责任公司系统违规挪用客户保证金情况汇总表

附件

联合证券有限责任公司系统违规挪用客户保证金情况汇总表

金额单位：万元

　　注：原主管部门指该营业部被联合证券收购前的主管单位。