证监稽查字［2000］43号
浙江证券有限责任公司：
经查，1996年至1998年4月，你公司总部、债券业务部及杭州营业部等7个营业部，利用1,578个个人股票帐户，参与申购新股80只及二级市场交易，共计获利881.06万元(详见附件一)，违反了《证券经营机构证券自营业务管理办法》第十四条第(二)项的规定，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十一条第(五)项所述的行为。1996年7月至1998年4月，你公司深圳营业部等10个营业部为客户股票交易提供融资10,047.75万元，其中深圳营业部1998年3月31日为客户融资3,878.99万元(详见附件二)。上述行为，违反了《股票条例》第四十三条的规定，构成《股票条例》第七十一条第(八)项所述的行为。此外，你公司1997年接受上海证券登记结算公司深圳代办处的全权委托，代理买卖股票850万元，其中500万元保证年收益率24%，专门用于新股申购，盈利67万元，24%回报率及本金已付给上海证券登记结算公司深圳代办处；其余350万元保证年收益率20%，专门用于股票炒作，按审计日计算亏损112.72万元。上述行为，构成《股票条例》第七十一条第(七)项 所述的行为。
依据《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条的规定，经研究决定：1、对你公司深圳营业部原负责人宋振华予以通报批评；2、责令你公司自收到本通知之日起6个月内清理违规资金，1个月内清理个人股票帐户。
附件一：浙江证券有限责任公司系统违规以客户名义自营股票情况汇总表
附件二：浙江证券有限责任公司系统违规为客户股票交易融资情况汇总表
附件一
浙江证券有限责任公司系统
违规以客户名义自营股票情况汇总表
|
序号 |
单位名称 |
时间 |
利用个人帐户 |
股票(只) |
获利(万元) |
|
1 |
总公司交易总部 |
1997 |
180 |
5 |
21.14 |
|
2 |
总公司债券业务部 |
1997.3 |
199 |
4 |
355.22 |
|
3 |
杭州营业部 |
1997 |
224 |
|
82.02 |
|
4 |
北京营业部 |
1997始 |
552 |
|
254 |
|
5 |
武汉营业部 |
97.3-8.4 |
3 |
3 |
－83.2 |
|
6 |
天津营业部 |
1997 |
108 |
|
100.94 |
|
7 |
天津贵州路营业部 |
1997 |
82 |
|
105 |
|
8 |
上海昆山路营业部 |
1997 |
30 |
67 |
45.94 |
|
9 |
深圳营业部 |
1997 |
200 |
1 |
|
|
合计 |
|
|
1,578 |
80 |
881.06 |
附件二
浙江证券有限责任公司系统
违规为客户股票交易融资情况汇总表
单位：万元
|
序号 |
单位名称 |
时间 |
违规金额 |
获利 |
|
1 |
杭州营业部 |
1998.4.27 |
2,823.60 |
|
|
2 |
绍兴营业部 |
1998.3.6 |
238 |
|
|
3 |
温州营业部 |
1997.3.19 |
367 |
14.12 |
|
4 |
台州营业部 |
1998.4 |
240 |
|
|
5 |
北京营业部 |
1997.4.8 |
951.88 |
58.85 |
|
6 |
武汉营业部 |
1997.5.23 |
603.26 |
62 |
|
7 |
天津营业部 |
1997 |
446.23 |
|
|
8 |
天津贵州路营业部 |
1997 |
78 |
|
|
9 |
上海营业部 |
1998.4.30 |
428.91 |
|
|
10 |
深圳营业部 |
1998.3.31 |
3,878.99 |
153 |
|
合计 |
|
|
10,047.75 |
287.97 | |
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