证监稽查字［2000］38号

新疆证券有限责任公司：

　　经查，你公司1997年4月11日止挪用客户保证金1,377万元，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十一条第(六)项所述的行为。此外，1997年，你公司总部及下属哈密营业部以个人帐户申购新股28只及自营，共获利780.51万元，其中：(1)总部以个人股票帐户申购新股28只，获利780.51万元；(2)哈密营业部以马耘个人帐户进行股票二级市场自营，造成亏损。上述行为，违反了《证券经营机构证券自营业务管理办法》条十四条第(二)项的规定，构成《股票条例》第七十一条第(五)项所述的行为。

　　根据《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条的规定，经研究决定：责令你公司自收到本通知之日起3个月内清理违规资金，1个月内清理个人股票帐户。