证监稽查字［2000］34号

大连证券有限责任公司：

　　经查，1997年12月末及1998年4月30日，你公司7个营业部挪用客户保证金4,458万元，其中：(1)1997年12月31日，中山营业部挪用保证金1,753万元；(2)1997年12月31日，星海营业部挪用客户保证金208万元；(3)1998年4月30日，柳州营业部挪用客户保证金1,255万元；(4)1998年4月30日，天津营业部挪用客户保证金509万元；(5)1997年12月31日，深圳营业部挪用客户保证金496万元；(6)1997年12月31日，徐州营业部挪用客户保证金152万元；(7)1997年12月31日，丹东营业部挪用客户保证金85万元。上述行为，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十一条第(六)项所述的行为。此外，1997年12月25日，你公司丹东营业部为丹东华博经贸总公司申购新股融资120.6万元，违反了《股票条例》第四十三条的规定，构成《股票条例》第七十一条第(八)项所述的行为。

　　根据《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条的规定，经研究决定：责令你公司自收到本通知之日起3个月内清理违规资金。