证监稽查字［2000］31号

国信证券有限公司：

　　经查，你公司1997年以1,551个个人股东帐户申购新股，获利12.252万元。上述行为，违反了《证券经营机构证券自营业务管理办法》第十四条第(二)项的规定，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十一条第(五)项所述的行为。此外，1997年3月18日，你公司成都营业部为股民融资500万元，违反了《股票条例》第四十三条的规定，构成《股票条例》第七十一条第(八)项所述的行为。

　　根据《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条的规定，经研究决定：责令你公司自收到本通知之日起1个月内清理违规融资和个人股票帐户。